深交所：对山东地矿相关当事人公开谴责 发3份信披违规监管函

　　针对欣泰电气7月17日进入退市整理期，交易所要求会员做好有关工作，引导理性参与交易

　　2017年7月7日-7月13日期间，深圳证券交易所对1宗违规行为进行纪律处分，对3宗信披违规行为发出监管函。

　　受到纪律处分的是山东地矿股份有限公司(以下简称“山东地矿”)相关当事人。山东地矿(原“ST泰复”)于2012年实施重大资产重组，向北京宝德瑞创业投资有限责任公司(以下简称“宝德瑞”)、山东地利投资有限公司(以下简称“山东地利”)、山东华源创业投资有限公司(以下简称“山东华源”)和褚志邦等8名发行对象发行股份购买相关标的资产。8名发行对象同时与公司签订了《盈利预测补偿协议》，约定标的资产2013年至2015年承诺净利润，以及标的资产未达到承诺净利润时8名发行对象的业绩承诺补偿义务。标的资产2014年未实现承诺净利润，宝德瑞、山东地利、山东华源、褚志邦应补偿股份数量为36,249,284股。但截至目前，宝德瑞、山东地利、山东华源、褚志邦尚未履行标的资产2014年业绩承诺补偿义务，违反了本所《股票上市规则》和《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》的相关规定。本所根据有关规定，对宝德瑞、山东地利、山东华源、褚志邦予以公开谴责处分。

　　3宗信披违规行为中，一是华讯方舟股份有限公司2016年向深圳市福锦仁贸易有限公司、深圳市得旺来贸易有限公司、上海富嘉通讯技术有限公司提供财务资助合计2.135亿元，约占最近一期经审计净资产的19.2%，公司未按规定履行审议程序和临时信息披露义务。二是广东奥马电器股份有限公司2016年违规预提费用合计799万元，占公司当期经审计净利润的2.07%，致使公司2016年度财务报告及2017年第一季度财务报告信息披露不准确。三是鼎捷软件股份有限公司2016年度业绩预告、业绩快报披露的净利润与2016年度报告相比存在较大差异，且业绩快报修正时间滞后。

　　同期，深交所发出重组问询函5份、关注函6份、其他函件43份。

　　2017年7月10日-7月14日，深交所共对44起证券异常交易行为进行调查，涉及开盘虚假申报、全日虚假申报、盘中拉抬股价、盘中打压股价、拉抬收盘价等异常交易情形，本所及时采取了监管措施；同期，共对14起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

　　此外，深交所还发布《关于做好“欣泰电气”退市整理期股票风险警示、加强交易管理相关工作的通知》，要求会员针对“欣泰电气”2017年7月17日进入退市整理期，做好投资者教育及风险警示、交易权限管理等相关工作，引导投资者理性参与交易。