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国海证券资管牌照风波暂息原有资管团队已被开除

加入日期:2017-5-11 18:48:45

  5月8日早间,国海证券董事会发布澄清公告表示,截至公告披露日,公司未收到证券监管部门任何相关通知或文件。

  事件起源于5月5日,在社交平台上一则“国海证券突发重大变故,国海被吊销券商资管牌照”的传闻。

  这个传言震惊市场,甚至连监管层内部人士都表示不可思议,称暂停业务资格很常见,但是如果吊销牌照真的太夸张了,是一件很严重的事情。

  国海证券假章门风险事件性质恶劣,相当于内部风控体系形同虚设,但是是否严重到吊销资管牌照,尚不得而知。

  接近国海证券的人士对《财经》记者透露,国海证券内部曾讨论过资管牌照可能出现问题,但始终未从监管层获得一个“说法”,靴子没有落地。

  据悉,国海证券假章门事件后,国海证券原有资管团队上下已被开除,由另外一家大券商的新团队来替代。

  2016年12月14日,国海证券爆假章门事件,其工作人员以“萝卜章”签订债券代持协议,20多家金融机构牵涉其中,涉及债券金额高达165亿元。

  最终,在监管层的介入之下,假章门事件得以妥善解决。2016年12月20日,证监会副主席李超亲自主持会议,经过长达5个多小时谈判,国海证券最终承认履行代持协议,但其他机构不得挤兑,共同承担一定风险。

  据悉,在其中的博弈过程中,也曾出现过“取消资管牌照”等类似的说法,但国海证券还是做出让步,令事件妥善解决,从而保住了公司大业务条线基本不受影响。

  某券商高管对《财经》记者表示,吊销业务许可是一件很麻烦的事情,但是自营和资管业务之间有一定的替代作用,因此,即便资管业务暂停,对公司的影响也未必有想象中那么大。

  截至发稿时,《财经》记者并未从监管层获得关于国海证券资管牌照取消的任何信息。

  国海证券应急领导小组负责人士对《财经》记者表示,公司层面确实没有收到任何消息。

  5月5日当天,国海证券(000750.SZ)下跌3.68%,自假章门事件以来,国海证券的股价已从2016年12月14日开盘时的7.08元,一路跌至3月10日5.32元,跌幅25%。

  国海证券2016年年报显示,券商资管规模1325亿元,同比增长161%,净收入1.8亿元,同比增长159%。国海证券全年累计实现营业收入31.77亿元,其中资管业务占比5.67%。

(原标题:国海证券资管牌照风波暂息)

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