4月28日，深圳证监局发布公告，对招商证券股份有限公司采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月措施。

　　公告称，2017年2月23日，深圳证监局对招商证券股份有限公司PB系统相关业务开展情况进行了现场检查。经查，该公司存在以下问题：

　　2016年12月6日，招商证券为深圳市广众盈资产管理有限公司开立了证券账户，并于2017年1月4日开立了PB系统账户。该公司在为其开立PB系统账户的尽职调查中，未能发现其曾开展过股票配资业务，并未对此进一步调查，排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。

　　2016年11月30日，招商证券为客户钱振飞开立了PB系统账户，并为该客户在其PB系统账户下配置了名为“黄一晟”的交易员角色；该公司于2017年1月13日为客户徐进开立了PB系统账户，该账户实际由“浙江九章资产管理有限公司”使用。

　　深圳证监局认为，招商证券上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、第二十八条第一款的有关规定，反映出该公司内部控制存在一定缺陷。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，深圳证监局决定对该公司采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月的行政监管措施。同时，该公司应对PB系统相关业务开展情况进行全面自查，并自收到本决定书之日起30日内向深圳证监局提交自查整改报告。

　　深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月措施的决定

　　招商证券股份有限公司：

　　2017年2月23日，我局对你公司PB系统相关业务开展情况进行了现场检查。经查，你公司存在以下问题：

　　一、你公司于2016年12月6日为深圳市广众盈资产管理有限公司开立了证券账户，并于2017年1月4日开立了PB系统账户。你公司在为其开立PB系统账户的尽职调查中，未能发现其曾开展过股票配资业务，并未对此进一步调查，排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。

　　二、你公司于2016年11月30日为客户钱振飞开立了PB系统账户，并为该客户在其PB系统账户下配置了名为“黄一晟”的交易员角色；你公司于2017年1月13日为客户徐进开立了PB系统账户，该账户实际由“浙江九章资产管理有限公司”使用。

　　你公司上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、第二十八条第一款的有关规定，反映出你公司内部控制存在一定缺陷。根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，我局决定对你公司采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月的行政监管措施。你公司应对PB系统相关业务开展情况进行全面自查，并自收到本决定书之日起30日内向我局提交自查整改报告。

　　如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　深圳证监局

　　2017年4月27日