2017年1月23日上午,上海市第一中级法院公开审理原告刘某等诉被告匹凸匹(行情600696,买入)金融信息服务(上海)股份有限公司(下称匹凸匹公司,原为多伦股份)、匹凸匹公司原实际控制人鲜言等8名高管的证券虚假陈述纠纷案。根据起诉状显示,原告系匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司的投资者,原告委托中证中小投资者服务中心有限责任公司(以下简称投服中心)提起诉讼,将上述9被告作为共同被告诉至法院,请求法院判令鲜言赔偿经济损失37万余元,其余8被告承担连带赔偿责任。
事情的起因为2016年3月,上海证监局发布行政处罚决定书,认定多伦股份于2013年2月至2015年4月间,对于多项对外重大担保、重大诉讼事项未予以及时披露,甚至2013年年报中未对对外重大担保事项进行披露;2016年5月,因匹凸匹公司在2015年年报中披露的亏损额过亿,亏损幅度超过此前预告业绩的412%,上交所对匹凸匹公司及有关责任人员予以通报批评。
关注过匹凸匹公司历史的投资者,大多了解该公司因近年来在资本市场的一系列运作而引起过广泛关注,该公司也因多次违规操作而被监管部门点名、处罚。
在上述背景下,结合匹凸匹公司的历史及本次通报批评事件,原告刘某等认为,匹凸匹公司进行虚假陈述的侵权行为,对其造成了损失,两者之间存在因果关系,故为维护自身合法权益起诉至法院要求赔偿。
暂且不论这起案件最终的胜负情况,仅就本次投资者联合委托投服中心提起证券支持诉讼而言,对投资者未来维权道路的探索具有诸多意义。
首先,《中华人民共和国民事诉讼法》第十五条规定“机关、社会团体、企业事业单位对损害国家、集体或者个人民事权益的行为,可以支持受损害的单位或者个人向人民法院起诉。”第十五条的规定,是从法律层面对支持起诉原则的确定,也是对现在出现的诸多消费维权公益诉讼、环境保护公益诉讼在法律上的明确规定。
本次证券支持诉讼的出现,是我国证券市场支持诉讼制度建设的正式“破冰”。
通俗来讲,证券支持诉讼,就是一个专业的公益服务机构将中小投资者的问题集中起来,帮助中小投资者到法院去进行诉讼。仅就目前而言,这里的公益服务机构指的是投服中心。通过向投服中心了解,投服中心证券支持诉讼是指投服中心通过征集或接受中小投资者委托,对涉及中小投资者人数众多、矛盾突出、社会影响较大、具有典型意义的证券侵权纠纷,委派投服中心的公益律师或法律专业人员作为中小投资者的诉讼代理人,代理中小投资者向人民法院起诉并参与诉讼的活动。现阶段投服中心主要对上市公司虚假陈述、信息披露违法违规行为损害投资者利益的行为提起证券支持诉讼,投服中心还在积极探索对内幕交易和操纵市场违法行为提起支持诉讼。
投服中心作为公益服务机构,自然是要从中小投资者的切身利益出发,证券支持诉讼服务操作一切以简便易行为前提,只需要中小投资者提供相关的材料,并在诉讼法律文件上签字委托即可。目前,中小投资者的参与方式是需要关注投服中心在四大证券报发布的征集公告,报告内容包括中小投资者相关案件的申请条件、征集期限、所需提供的证据资料以及联系方式等,中小投资者可以在征集期限内,将所需材料邮寄至投服中心或发送至投服中心邮箱,投服中心会根据材料情况及时处理。
根据投服中心工作人员介绍,为提供专业的维权支持,投服中心已与中华全国律师协会金融证券保险专业委员会展开深入合作,组建首个证券公益律师团。只有在证券领域专业过硬、有较多实务经验、对公益事业热心的律师才能加入公益律师团。投服中心以该公益律师团为专业维权支持,为中小投资者提供高质量的法律服务。
在以往的实践中,中小投资者因调查取证难、成本大、周期长、法律适用与事实认定专业性要求高等方面原因很难通过诉讼的渠道维护合法权利。现在投服中心通过开展证券支持诉讼,接受中小投资者委托,一方面从有效降低了中小投资者的维权成本,提升了中小投资者维权的积极性,另一方面通过组建公益律师团的方式,提供全面、高效、便捷的服务,提高了中小投资者权益保护的效率和效果,同时也节约了司法资源、提高了诉讼效率。