深圳庄家吴峻乐操纵新华锦(行情600735,诊股)巨亏1.78亿元被罚100万元

　　最近，有三起股市作弊案被证监会处罚，其中深圳市福田区的吴峻乐，做庄新华锦巨亏1.78亿被罚100万元。

　　多名分析师认为，证监会揭露的案情，值得投资者高度警惕。尽管案情不同，但案犯的手法基本一致，就是利用其他市场参与者的人性弱点，操纵股价，诱导接盘，自己私下获利。市场人士指出，要避免落入这些股市陷阱，做价值投资相对安全。

　　福田牛散资产缩水3.63亿

　　证监会12月4日发布决定书，对深圳福田区吴峻乐给予行政处罚。

　　这位“牛散”已非初犯：今年3月，吴峻乐就曾因2015年7至8月间操纵“特力A(行情000025,诊股)”被证监会行政处罚，涉案中鑫富盈、吴峻乐共计罚没约11.11亿元。

　　不过本次操纵影响“新华锦”价格的案情之所以引人关注，是因为“牛散”这次自己栽了跟头。处罚书显示，2015年2月9日至8月27日，吴峻乐通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制的账户之间相互交易、虚假申报和尾市交易的方式，影响“新华锦”价格；账户组期末余股为零，累计亏损1.78亿元！

　　证监会对此进行了量刑处罚，决定对吴峻乐处以100万元罚款。

　　今年3月的证监会决定书中就提到，2015年7月20日至8月28日的30个交易日中，中鑫富盈、吴峻乐还采用集中资金优势及持股优势连续买卖、在所控制账户之间交易等类似手法，合谋交易了得利斯(行情002330,诊股)股票，但他们在得利斯上亏了本，中鑫富盈、吴峻乐亏损额分别为3351.17万元和1.85亿元。

　　这两起操纵股价亏损合计已经让吴峻乐资产缩水3.63亿元，不过从发生时间和违规操作手法来看，吴峻乐这个“牛散”一直在利用伞形信托，做着连续买卖、对倒交易等方式的勾当，操纵了“特力A”、“得利斯”、“新华锦”的股票价格，并反向卖出获利。

　　佛山游资大佬廖国沛

　　被罚没8150万

　　另外证监会12月5日发布决定书，对广东省佛山市禅城区廖国沛给予行政处罚，没收廖国沛违法所得2716万元，并处以5432万元罚款。

　　处罚书显示，廖国沛控制本人等12人名下28个证券账户，2014年1月至2016年6月，控制使用账户组，集中资金优势、持股优势，通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式，影响“桐君阁”等15只股票的交易价格和交易量。这些个股包括：中钢天源(行情002057,诊股)、安妮股份(行情002235,诊股)、美好集团、日机密封(行情300470,诊股)、天玑科技(行情300245,诊股)、模塑科技(行情000700,诊股)、八一钢铁(行情600581,诊股)、亚夏汽车(行情002607,诊股)、通程控股(行情000419,诊股)、日发精机(行情002520,诊股)、*ST建峰、贵糖股份(行情000833,诊股)、横店东磁(行情002056,诊股)、金字火腿(行情002515,诊股)、桐君阁。

　　佛山廖国沛素有A股“熊市劳模-首板专家-挖票之王”之称。这是继总舵主徐翔、孙哥、蜀金肖大佬、东北猛男、厦禾赖大佬、雍和宫唐大佬、清扬路周大佬之后等游资之后，最新一位被证监会请“喝咖啡”的顶级游资大佬。

　　“股市黑嘴”吴定昌

　　被罚没3200万

　　采取先吸后抛，利用“抢帽子”手法欺骗散户，“股市黑嘴”吴定昌被罚没3200万。

　　12月1日，中国裁判文书网发布对吴定昌操纵证券、期货市场罪一审刑事判决书。吴定昌利用四川卫视频道《天天胜券》节目推荐其先前买入的股票，并在股票价格上涨后抢先卖出相关股票，获取非法利益逾460万元。 判决书显示，被告人吴定昌犯操纵证券市场罪，判处罚金人民币2760万元，吴定昌犯罪所得人民币460.22万元予以追缴，上缴国库。

　　经法院审理查明，2007年12月，被告人吴定昌与江苏现代资产投资管理顾问有限公司签订协议，成立江苏现代公司证券投资部，借用江苏现代公司证券投资咨询资质，对外开展证券投资咨询业务。

　　2008年8月至2009年6月，被告人吴定昌在南京、上海、深圳等地，先后利用他人身份证开立由其实际控制的10余个资金账户用于证券交易。采用先买入股票，后利用江苏现代公司名义通过四川卫视频道《天天胜券》节目推荐其先期买入的股票，并在股票价格上涨后抢先卖出相关股票，获取非法利益。

　　根据审计，被告人吴定昌采用上述方式买卖“南方航空(行情600029,诊股)”、“杭州解百(行情600814,诊股)”等14只股票，共获利人民币460.22万元。

　　三宗案情手法基本一致

　　对照案情中涉及的股票走势，以上三宗案情，给我们提供了一些股市黑手的基本操作方法：

　　其一，这些市场操纵者用多个甚至十多个、几十个证券账户，集中资金优势，可以在短时间内拉升股价至涨停。特力A，在2015年6月股市第一轮暴跌后强势崛起，股价连续翻倍，引来众多散户跟风追入，然后暴跌，如此来回数次，现在证明背后就有这些操纵者的身影。

　　其二，在实际控制账户之间互相交易，造成股性活跃的假象，吸引散户买入。

　　其三，在拉升过程中，视接盘情况而分批卖出。

　　其四，利用证券从业资格违背有关从业禁止的规定，买卖相关证券，通过对证券公开作出评价、预测或者投资建议，鼓励他人买入，而自己在相关证券的交易中谋取利益。

　　一位不愿透露姓名的私募对本报记者说，这些股市操纵者深谙散户心理弱点。以前会连续拉几个涨停，使操作的股票成为市场明星，吸引涨停板敢死队。后来发现涨停板敢死队也很精，买入后第二天就卖。现在股市里连续涨停的少了，通常头一天快速涨停，让没有追上的散户追悔莫及。第二天一早操纵者就通过多个账户互相买卖，让股价高开几个点，然后慢慢往上拉，吸引散户跟进。等散户买入并且认为今天有赚后，下午突然卖出昨天的筹码，而散户由于T+0限制不能当天卖出，只能眼睁睁看着股价落到自己的买入价以下。第三天，股价低开低走，控盘者卖掉剩下的股票，获利了结。

　　这位私募说，操纵者也要付出很大成本。如果自己看不准大势，在弱市中拉升股价，跟风者少，做局也难成功，成本都由自己担着。即使吸引了散户参与，操纵者也不敢久留。股价还没有达到最高点，他们早就分批卖掉了。在股价波段最高点，他们实际是卖最后的少量股票。通常算起来，股价涨一倍，扣除融资成本、拉升股价的佣金、印花税，操纵者自己只能赚40%到50%。

　　这位私募说，股市操纵者一般根据自己资金量，选择中小盘股干这种事情。为了避开股价异动交易信息披露上“龙虎榜”，现在这些人潜伏更深，不拉涨停板了，只拉升6%左右就回调，做短线差价。

　　这位私募说，作为散户，还是做价值投资比较安全。只要是业绩好的公司，财务数据不骗人，在低价买入这种股票，总会涨起来的。不要有短期暴富的心态就好。