吴峻乐操纵新华锦(行情600735,诊股)亏1.78亿，被罚100万

　　对于吴峻乐来说，2015年显然是个多事之秋。

　　住址深圳福田区的吴峻乐，82年出生，有媒体冠之以“福田股神”之名，不过以“牛散”来称可能更为合适。因为从公开信息透露出来的这几笔操作来说，他非但不神，甚至还有点衰：

　　2015年2月9日至8月27日，操纵新华锦亏1.78亿，被罚100万；

　　2015年7月10日至8月28日，操纵特力A赚1.73亿，被罚3.47亿；

　　2015年7月20日至8月28日，操纵得利斯(行情002330,诊股)亏1.85亿；

　　单这三笔操作+罚款，损失已超7亿元。

　　这些操作，大多发生在股灾期间。

　　2016年4月25日，因操纵特力A和得利斯，吴峻乐已经领过一次罚单。在当时证监会的处罚决定书中，吴峻乐有如下申辩：

　　其没有恶意操纵市场，只是为了保住产品净值。

　　产品遭到强制平仓，不存在实际盈利。

　　由此来看，一个悲情的操盘手形象跃然而出。事实也是如此。

　　据处罚决定书介绍，吴峻乐控制了10个信托计划证券账户下挂的18个交易子账户和“罗鹏”等4个个人账户。从2015年半年报数据粗略统计，这些帐户共进入前十大股东名单约40次，多数是抱团持股，而且大部分应该是股灾前进入的。股灾发生后为了避免产品强平，铤而走险，最终不仅被强平，而且领到巨额罚单。

　　根据行政处罚决定书的表述，在新华锦的操纵中，吴峻乐共动用了四种操作手法。

　　1 集中资金优势和持股优势连续买卖

　　涉案期间有117个交易日，吴峻乐有112个交易日连续大量交易“新华锦”； 买入金额过千万元的有49个交易日，超过五千万元的有8个交易日，2015年8月3日买入过亿，占当日总成交的30.43%；累计买入16.8亿元，累计卖出1.51亿元。

　　2 在实际控制账户之间进行交易

　　涉案期间，有27个交易日在其实际控制的证券账户之间对倒。

　　3 虚假申报

　　涉案期间，88个交易日申报撤单共计566笔，其中1分钟内撤单的有153笔，5分钟内撤单的有272笔，10分钟内撤单的有326笔。

　　4 尾市交易

　　主要集中在2015年8月3日尾盘，比如在前一秒市场成交价18块多时，挂20.50元买入 140多万股等。

　　最终经过长达半年的折腾，吴峻乐在新华锦这股上亏损1.78亿元，并被认定为操纵证券市场，证监会决定对其处以100万元罚款。

　　廖国沛操纵15股被罚没8150万

　　佛山市禅城区的廖国沛近日也收到证监会的行政处罚决定书，被认定操纵15只个股，“没一罚二”，罚没8150万元。

　　廖国沛疑似著名游资“佛山无影脚”，曾化名“李奥”接受媒体采访，而“李奥”读音与“廖”高度相似。据广州日报2014年的报道，李奥以10多万元本钱入市，职业炒股16年，身家数亿，堪称佛山游资第一人。常年盘踞在佛山龙虎榜榜首，以资金量巨大和选股准确率高而闻名业界，每月的股票成交金额逾十亿元，广深两地都很难找到体量如此巨大的游资。

　　“他的操作手法很奇特，看准一只股票后通常斥资几千万元，持股几日后就抛出，准确率极高。”有股民曾如此表示。

　　从证监会公布的行政处罚决定书来看，也呈现这一特征。处罚书显示，廖国沛控制本人等12人名下28个证券账户，2014年1月至2016年6月，控制使用账户组，集中资金优势、持股优势，通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式，影响“桐君阁”等15只股票的交易价格和交易量。这些个股包括：中钢天源(行情002057,诊股)、安妮股份(行情002235,诊股)、美好集团、日机密封(行情300470,诊股)、天玑科技(行情300245,诊股)、模塑科技(行情000700,诊股)、八一钢铁(行情600581,诊股)、亚夏汽车(行情002607,诊股)、通程控股(行情000419,诊股)、日发精机(行情002520,诊股)、*ST建峰、贵糖股份(行情000833,诊股)、横店东磁(行情002056,诊股)、金字火腿(行情002515,诊股)、桐君阁。

　　1 中钢天源

　　2015年10月21日，以涨停价17.56元买入成交500万股，占同期市场成交量的65.98%。

　　次日全部卖出，成交均价19.32元，获利815万元。

　　2 安妮股份

　　2014年5月8日，以涨停价16.62元买入400万股，占同期市场成交量的36.72%。

　　次日全部卖出，成交均价16.76元，获利9.38万元。

　　3 美好集团

　　2014年10月28日，以涨停价2.78元买入1898万股，占同期市场成交量的100%。

　　次日卖出503.26万股，成交均价2.87元，获利37.44万元。

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　　在这15只股票当中，基本上都是以涨停板追入，然后次日卖出，其中12股获利，3股亏损（不得不说，这个命中率还算可以的）。获利最高的个股是2015年8月26日涨停价买入的金字火腿，次日卖出赚572.67万元；2015年8月20日涨停价买入的横店东磁，则亏损了633.19万元。

　　在听证中，廖国沛及其代理人提出：

　　第一，关于违法事实的认定。首先，其涉案15只股票的交易是因看好股票投资价值，没有主观故意操纵；其次，涉案15只股票中短期趋势都是上升的，其只是顺势而为的正常交易，不会影响交易量，当时市场处于正常水平，不能仅用股票涨跌幅、市场偏离指数等数据认定其交易行为属于操纵市场；再次，其交易与操纵有明显区别，涉案交易是在其他投资者拉涨停后，以涨停价买入，购入股票时涉案股票已经涨停，股票涨停与其交易行为无因果关系，而且当天交易无反向卖出，也无大量撤单，反而是大量买入，证明其真实成交意图。

　　第二，关于违法所得计算。其交易的股票中部分亏损，请求盈亏相抵。

　　第三，关于处罚幅度。首先，其积极主动配合调查相关控制账户，有效节约调查成本，并立刻停止类似交易，主动消除或者减轻违法行为的危害后果；其次，其为初犯，本案发生系由于法律意识淡薄；最后，其操作时间短、手法单一，涉及操纵股票数相对同期同类案件较少，情节相对轻微。因此，请求将处罚幅度调减为没一罚一。

　　证监会认为：

　　第一，关于违法事实的认定。廖国沛控制本人等12人名下28个证券账户，利用资金优势、持股优势，通过大额封涨停，以涨停价虚假申报、盘中拉抬并封涨停等方式，在涨停价位大量买入，影响股票收盘价格和交易量，于次日反向卖出获利，违法事实清楚。涉案15只股票封单量高、封单次数多、虚假申报比例高，具有欺诈性。因此，对于其关于违法事实认定的申辩理由不予采纳。

　　第二，关于违法所得计算。本案中，廖国沛共操纵多只股票，每次操纵均具有独立性，故对其违法所得也应独立计算。因此对于其关于违法所得计算的申辩理由不予采纳。

　　第三，关于处罚幅度，证临会对其关于处罚幅度的申辩理由部分采纳，将罚款金额作出相应调整。

　　最终证监会作出“没一罚二”的处罚决定，没收廖国沛违法所得271.65万元，并处以543.30万元罚款。