港证监发现，吴鹫于2013年10月至2014年11月期间，在没有事先取得客户书面授权、当时雇主不知情及没有作出批准的情况下，以委托形式在客户的证券帐户及保证金帐户内进行交易。

　　该名客户虽曾口头上授权吴鹫以委托形式在她的帐户内进行买卖，但在没有书面授权的情况下，结好无法监察该名客户的帐户运作情况。

　　港证监认为，吴鹫的行为违反了《操守准则》有关委托帐户的授权及操作的监管规定。

　　港证监在厘定罚则时，已考虑到吴鹫的失当行为持续的时间、其过往并无遭受纪律处分的纪录，以及他已对受影响客户就其致使该等帐户所蒙受的所有交易损失作出赔偿。