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文/张琴 因严重信息披露问题被要求整改的慧球科技（600556.SH），由于未能完成上交所整改要求，9月13日正式被实施ST处理。在经历过9月12日被上交所继续强制停牌一天之后，慧球科技股票开盘即无悬念跌停。直至收盘，其跌停板仍未被打开。根据上交所公告，慧球科技董事长董文亮依旧处于“失联状态”，不仅拒绝接听上交所电话，同时也未按照要求接受监管谈话。“迟至整改期限届满，公司及其董事会仍然怠于履职，拒不整改，无视上市公司基本义务，任由公司持续处于信息披露违规及风险状态。”上交所方面认为。据悉，慧球科技股票被ST处理后，将转入本所风险警示板交易，其交易方式也将有所变化：一是股票价格的涨跌幅限制为5%；二是投资者应当采用限价委托方式参与交易；三是投资者当日通过竞价交易和大宗交易累计买入的单只风险警示股票，数量不得超过50万股。腾讯财经此前曾报道，慧球科技与上交所近期已展开了数论博弈。上交所方面认为，慧球科技的行为，在资本市场“极为罕见”，几乎已呈失控状态。拒不执行上交所要求8月26日，上交所公告称，慧球科技董事长董文亮，一直未就信息披露与上交所保持正常联系，也一直“拒不执行”上交所方面对其进行监管谈话等要求。上交所方面还表示，8月17日收盘后，就补充购买房屋资产公告中的相关事项，慧球科技拒绝回应，并在尚未对外披露的情况下将全文泄露。公司信息披露违规，存在重大问题。“上述情况在资本市场极为罕见，其表明，公司信息披露已处于失控状态。”上交所方面认为。8月26日，证监会在例行发布会上，也对此事进行表态。证监会称，广西证监局于2016年7月以来依法对慧球科技开展了现场检查，发现其在公司治理、信息披露等方面存在多项违规问题，目前已对慧球科技进行立案调查。查询过往公告不难发现，由于信息披露问题，慧球科技已多次被上交所发函问询。此前，深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）（下称“瑞莱嘉誉”）曾向上交所反映：7 月 21 日至28日期间，瑞莱投资买入慧球科技1973.96万股，占比4.999978%，且在通知慧球科技拟发布相关权益变动报告书后，后者一直未予以配合披露。慧球科技方面认为，在持股未达5%的前提下，要求公司予以披露的行为，不排除有“抬高公司股价，帮助其获利出货”的目的。“鉴于近期发生了多起恶意举牌，导致股价异常波动的先例，公司在履行信息披露义务的同时，会保留对可能造成的损失对相关方，进行追诉的权利。”慧球科技回复上交所称。《第一财经日报》援引慧球科技内部人士的说法称，公司或希望维持以顾国平为实际控制人的格局，不排除董事会请鲜言过来抵御“门外的野蛮人”这一可能。值得注意的是，去年9月，鲜言任匹凸匹董事长期间，公司曾公告称，被上海五牛亥尊投资中心(有限合伙)（下称“五牛亥尊”）举牌。随后，五牛亥尊再度增持匹凸匹股份至9.981%，超过原大股东5.87%的持股比例，成为公司实际控制人。当时，匹凸匹以举牌方披露信息不完整为由，延迟披露相关信息。随后举牌方向上交所反映情况，匹凸匹不得已还是披露了相关信息。如今慧球科技对付瑞莱嘉誉的做法，与匹凸匹的做法如出一辙。事实上，上述人士的猜测，已经在慧球科技提交给上交所的文件中得到印证。资料显示，面对鲜言可能已介入公司经营管理的传言，慧球科技方面称：“聘请鲜言，是为了弥补公司在应对可能遭遇的恶意举牌问题中，经验不足的风险。”浙江裕丰律师事务所高级合伙人厉健律师对腾讯财经表示，从公开信息来看，慧球科技不仅涉嫌信息披露违规，相关责任人还可能涉嫌泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，被证监会惩处。值得注意的是，2014年11月，慧球科技就曾因信息披露违法，被证监会处以60万元顶格处罚。“这次公司又因涉嫌信披违法被证监会立案调查，可谓是屡教不改。”厉健认为。停牌数月 资产重组反复此前，慧球科技曾停牌长达五个月，理由是推进公司重大资产重组。根据上交所提供的信息，2016年1月26日，慧球科技发布停牌公告称，实际控制人顾国平，拟将其控制的上海斐讯数据通信技术有限公司（下称“上海斐讯”）部分资产与公司进行重组，公司进入重组停牌程序。然而仅一个多月后，3月9日，慧球科技又公告称，由于无法就诸多实质性内容达成一致意见，资产重组终止。类似的情况一直反复上演。3月16日，慧球科技公告称正与上海远御进行重组洽谈。4月26日，慧球科技又公告称重组终止。5月4日，慧球科技称调整重组范围，正推动上海斐讯整体注入上市公司。由于涉及到国有资产审批，公司申请继续停牌2个月，最晚至7月5日披露重组预案。但就在截止前一天，7月4日，慧球科技才公告称，由于顾国平持有的上海斐讯股权被冻结，公司决定终止本次重大资产重组。上交所指出本次重组存在的两个问题：第一，筹划停牌时间长达5个月，对投资者的交易权利产生较大影响；第二，停牌满3个月时，公司以国资委审批作为延期复牌的理由，但本次重组终止原因，却为标的资产股权存在冻结。值得注意的是，期间的5月中旬，国泰君安曾以财务顾问的身份，对上海斐讯的股权状况展开调查。但6月15日，国泰君安方面表示，“鉴于尽职调查工作受限”，经双方协商，国泰君安终止了财务顾问委托关系。就此，上交所对慧球科技进行了二次问询。7月20日，慧球科技方面回应称，由于没有预估经验，且未聘请相关中介机构提供专业意见。因而在方案调整时，顾国平“并不知晓”，应将相关股权冻结事项告知上市公司。实际控制人疑雾重重据悉，此前顾国平曾通过资管计划增持慧球科技股份。截至去年11月9日，顾国平及其一致行动人共持有慧球科技2604万股，持股比达6.59%，成为公司第一大股东。此后，顾国平又多次通过个人或资管计划增持，持股比例增至8.79%。但由于未能及时补仓，7月14日与15日两天内，顾国平旗下持股慧球科技的多个资管计划，接连与其解除一致行动关系。至此，顾国平及其一致行动人目前持公司股份，已降至1.8%。值得注意的是，随后的7月18日，顾国平向董事会提交书面辞职报告，称“因个人原因”辞去公司董事长、总经理职务，由董文亮接任。虽已辞去董事长职务，但上交所方面依旧质疑顾国平为公司实际控制人。慧球科技在随后的回复中确认了这一说法。但顾国平本人却持否定态度。他通过上交所发表公告称，“自己已不再是也无意成为慧球科技的实际控制人”。随着鲜言的入局和瑞莱嘉誉的举牌，慧球科技实际控制人的情况却变得愈加复杂。自7月底以来，瑞莱嘉誉两次举牌上市公司，目前已持股10%，成为上市公司的第一大股东。7月30日，慧球科技宣布设立科赛威供应链（湖北）有限公司（下称“科赛威湖北”）、科赛威智能（深圳）有限公司（下称“科赛威深圳”）、科赛威（成都）科技有限公司（下称“科赛威成都”）等五家公司，投资金额共计1亿元。据悉，本次增资及新设子公司所需金额，累计已超上一个会计年度，慧球科技净资产的一半。随后，就新设立的科赛威湖北、科赛威深圳和科赛威成都，与鲜言控制的深圳柯塞威基金管理有限公司（下称“柯塞威基金”）之间的联系，上交所对慧球科技发函问询，并要求其“审慎回答，不可夸大其词”。工商资料显示，柯塞威基金原为匹凸匹旗下全资控股子公司，成立于2014年10月份，主营基金、证券等。对于此问题，慧球科技三次公告延迟回复上交所问询函，并继续停牌。但就在此期间，8月5日，慧球科技召开董事会，决定聘任鲜言为公司证券事务代表。厉健认为，鲜言未获得董事会秘书资格证书，上交所已经通报其不符证券事务代表资格。因此，慧球科技此举或因违规而面临处分。
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