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博云新材:敏感人物紧急终止合作 内幕疑云频出业界哗然

加入日期:2016-9-12 7:22:29

  近日,证监会公布了一宗内幕交易违法案件,违法当事人谢暄作为上市公司博云新材(002297)第三大股东的总经理以及该公司拟收购标的伟徽新材的股东的总经理,在收购中负责组织协调,却利用内幕消息交易博云新材股票,最终被证监会没收违法所得并处以罚款。值得一提的是,谢暄任职总经理的湖南湘投高科技创业投资有限公司为国资创投公司,其控股股东为湖南湘投控股集团有限公司,实际控制人为湖南省国资委。湘投高创投为湘投集团旗下的从事创业投资的公司,投资项目中有多家完成上市,包括博云新材在内,目前持有博云新材占总股本9.5%的股份。据其官网介绍,其在博云新材上市过程中发挥了不少作用。博云新材在2001年7月由中南大学粉末冶金研究所改制而成,管理层大多毕业于中南大学。公司2009年在深交所中小板上市,目前生产的主要产品是汽车刹车片。近三年陷入亏损泥潭,从2013年开始,公司的扣非净利润已经连续三年亏损,2015年亏损扩大,当年净利润为亏损1.36亿,扣非净利润为亏损1.43亿。据资深用户爆料,谢暄的毕业院校也是中南大学,与博云新材关系颇为微妙。

  曾陷内幕交易绯闻的人物紧急“刹车”

  就在谢暄被证监会立案调查并处以行政处罚前不久,博云新材的某个正处于合作中的对象,曾陷入内幕信息泄露传闻的人物疑似闻风而逃,突然提出提前终止合作。2015年11月,博云新材控股子公司湖南博云东方粉末冶金有限公司以自有资金3000万元参与投资上海秋石投控资产管理有限公司发起设立的产业并购基金——上海湘秋投资合伙企业(有限合伙)。投资方向为与博云新材所处行业相关领域的企业,包括但不限于高效精密硬质合金工模具等。基金总规模为 3.3 亿元,其中上海秋石投控出资100万,博云东方作为有限合伙人之一出资3000万。

  上海秋石的实际控制人为沈伟,其曾担任东方证券投行部原执行总经理,据介绍“具有十七年投资银行工作经历,具有丰富的股权投融资、资本运作经验。”但就在本次资产重组停牌两周之后,上市公司发布产业并购基金合伙人变更公告,沈伟终止与上市公司的合作,并购基金普通合伙人由上海秋石变更为启迪海中信金控资本管理(北京)有限公司,而此事正好发生在证监会公开处罚谢暄之前不久,而沈伟本人曾经被质疑卷入了联建光电的内幕交易。根据相关报道,在联建光电重大并购重组之前,一个名为“冯澄天”的账户大举建仓,成为该公司2013年三季报的第七大股东,随即联建广电于2013年10月14日因重组事项停牌。停牌前最后一个交易日收盘价为17.23元,12月20日复牌后连续上涨,最高达到42.5元。而冯澄天家族企业、当时拟上市的深圳澄天伟业科技股份有限公司的保荐代表人正是沈伟。冯澄天父亲曾对记者亲口确认“购买联建光电股票的冯澄天”就是自己的女儿冯澄天,但是问及冯澄天何以突然大举建仓联建光电,冯学裕便中断了话题。而就在重组进行之前的8月31日,时任联建光电保荐代表人的沈伟突然离职。沈伟从联建光电离职后,到长园集团工作,不过很快又于2014年2月重新回到了联建光电,前后离开了四个多月,这四个多月正是联建光电进行重大资产重组的时间段。回到联建光电后,其重新担任保荐代表人,但是联建光电并没有对此进行公告。

  据资深用户爆料,沈伟和已经被查处的谢暄有一点相同之处,那就是都和东方证券存在关联。沈伟是原东方证券投行部执行总经理、保荐代表人,而被证监会处罚的谢暄在进行内幕交易时,正是委托东方证券长沙市劳动西路营业部总经理李文捷及其下属员工管理操作“金某雪”账户交易博云新材,谢暄称与李文捷近几年经常因正常工作业务联系。然而媒体的质疑并没有带来证监会的进一步调查。

  网络又见“预言帝”,竟准确说出尚未公布的重组标的特征

  截稿为止,博云新材正在停牌筹划重大资产重组事项具体方案尚未公布,但已经透露了多个关于标的资产的信息。而据用户爆料,某知名网站的博云新材论坛中竟有一位网友早就道出了本次收购,且对于标的资产的特征准确预测。

  查看博云新材正在进行的重大资产重组:2016年6月20日,公司发布重大事项停牌公告,接到控股股东中南大学粉末冶金工程研究中心有限公司(以下简称“粉冶中心”)通知函,粉冶中心拟筹划涉及我公司的重大事项,预计使用发行股份或发行股份+现金的方式进行资产收购,拟收购的资产金额不超过9亿元人民币,标的公司属于汽车零部件行业“。8月20日披露购买资产的标的公司为武汉元丰汽车零部件有限公司,系汽车零部件及配件制造领域的企业。据查,武汉元丰主要生产汽车制动器等产品。而这位网友所描述的,关于标的资产的预测与博云新材截至目前公布的标的特征非常接近。该用户早在去年5月即在网上发表言论,称”博云新材近期将收购公司扩大汽车刹车产能,并在帖子及随后的回复中提及了以下关于收购和标的的多项关键信息。

  对比目前披露的信息,不超过9亿元收购湖北的汽车零部件公司,和该用户透露的数亿元收购湖北的汽车零部件公司非常类似,关于收购规模、标的所属行业、标的所在地理位置、标的主要产品刹车片都基本预测准确。该用户在两天后也就是5月18日的后续跟评中提到,当天博云新材的确在一份公告中提到了其进行了一次对外投资。该公告是博云新材对深证证券交易所2014年年度报告问询函的回复公告,深交所在问询中称发现公司为上海海通创新锦程投资管理中心代垫款项22.06万元,询问公司与海通创新锦程是何关系。博云新材回复概述为:投资3000万参与设立一家投资公司,后者计划对某汽车零配件生产企业进行投资,但投资公司尚未注册成立,对汽车零部件公司的尽职调查费用暂由博云新材垫付。初看之下,前述网友的预言和此次透露的投资差别还是较大的,仅说对了投资汽车零部件企业,但其随后解释道,上市公司披露的投资3000万是对创新锦程的投资,不是收购公司,同时提及往后用于收购的总投资将是“数亿”。

  至此事件的经过为:博云新材在2015年投资了3000万给创新锦程,创新锦程去投资一家汽车零部件公司,但是本次投资博云新材并没有以公告的方式披露。之后某位网友率先爆料,从内容看可以确定其对创新锦程对博云新材目前准备收购的武汉元丰的投资和收购计划是基本知情的,预言了后续会对武汉元丰进行收购,只是对时间点预计不够准确。爆料人认为,这种情况极有可能就是内幕信息的泄露。

  信息披露是否应该更规范?

  现在来看,博云新材在2015年3月出资3000万参股创新锦程应属重大事项,因为正是创新锦程投资了目前公司准备收购的武汉元丰,当时3000万元的投资可能从规模上讲不构成应该披露的重大投资行为,但是从后续发展看,对武汉元丰的收购耗资已达到9亿元左右。另外还可以做一个对比,2015年11月,博云新材控股公司投资3000万元与投资上海秋石投控资产管理有限公司发起设立的产业并购基金——上海湘秋投资合伙企业(有限合伙)。该次投资和对创新锦程的投资一样,都是出资3000万元,都是成立并购或投资型公司,但一个进行了两次公告,另一个则没有进行公告,这让外界对公司的信息披露存在“是否故意选择性披露”的疑问。假如公司在投资创新锦程的时候已经确定了要收购武汉元丰,那么当时的投资就属于重大投资,按照规定应当进行信息披露。

  从谢暄因内幕交易被查,到曾陷入内幕泄露传闻的沈伟终止合作,再到网友提前精准预测近期的重大资产重组,围绕博云新材似乎总和内幕离不开。日前国务院总理李克强主持召开国务院常务会议,确定促进创业投资发展的政策措施,释放社会投资潜力助力实体经济,支持国企依法设立或参股创投企业。博云新材2014年扣非净利润亏损2324万元,正是由于政府补助2980万元实现净利润为521万元,从而避免了连续亏损“披星戴帽”,谢暄作为地方国资创投负责人知法违法,性质恶劣,目前该公司又再爆出疑似内幕交易情况,应引起相关部门重视,避免同类事件对国资创投工作的开展造成负面影响。

编辑: 来源:财经综合报道