王玉玲WYL

　　因被中国证监会立案调查，而导致投行项目仍全线处于暂停的西南证券（600369.SH）于8月29日晚间公布2016年半年报。中报显示，上半年西南证券主营业务中仅投行业务同比增长，其余业务均大幅下滑。

　　西南证券半年报显示，2016年上半年实现营业收入20.03亿元，同比下降66.83%；归属于母公司股东的净利润8.60亿元，同比下降69.73%。

　　中国证券业协会公布的证券公司2016年上半年经营数据中，126家证券公司当期实现营业收入1570.79亿元，同比下降52.74%，实现净利润624.72亿元，同比下降59.22%。

　　西南证券称，2016年上半年，证券市场交易量同比大幅减少，经纪业务净收入、利息净收入减少较多，同时，由于市场行情变化影响，自营业务、资产管理业务收入均较上年同期下降较多。

　　上半年，西南证券经纪业务实现营业收入6.67亿元，同比下降63.02%；实现营业利润2.91亿元，同比下降77.57%。自营业务实现营收 2.83亿元，同比下降87.30%；实现营业利润2.60亿元，同比西江87.37%。资产管理业务实现营收0.71亿元，同比下降88.69%；实现 营业利润0.55亿元，同比下降90.53%。

　　不过在投行业务方面，西南证券取得较大进展。西南证券称，2016年上半年公司投资银行业务发挥大投行运作优势，强化优势业务品种，改善业务模式， 同时加强实施全面风险管理，投行业绩较去年同期出现较大幅度提高。西南证券上半年完成IPO项目两个，融资额9.62亿元；非公开发行项目9个，融资总额 186.68亿元；完成债券发行主承销项目22个，项目融资总额313亿元；8个独立财务顾问项目已经取得证监会核准批文启动或完成相关发行工作。

　　上半年，西南证券投行业务实现营收9.42亿元，同比增长54.36%，营业利润8.03亿元，同比增长54.46%。

　　另外值得注意的是，西南证券今年6月底被证监会立案调查，投行业务全部暂停，其所受影响尚未在该半年报中体现。

　　西南证券2016年6月23日公告称，收到《中国证监会调查通知书》。调查期间，中国证监会暂不受理西南证券作为保荐机构的推荐，暂不受理保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立顾问出具的文件。这意味着调查期间，西南证券投行业务被暂停。

　　2016年6月29日，奥马电器（002668.SZ）发布公告称，由于西南证券处于立案调查期间，中国证监会暂不受理其作为保荐机构的推荐。为保证公司的非公开发行工作顺利，公司决定终止与西南证券的保荐承销协议，改聘东吴证券。

　　聘请西南证券作为公司重大资产重组独立财务顾问的安徽铜峰电子（600237.SH）因认为新独立财务顾问难以在短期内完成尽职调查并出具独立财务顾问报告，7月5日发布公告称，公司决定本次重大资产重组终止。

　　据统计，累计33个投行项目受到影响，包括10个并购重组项目、9个IPO项目、13个再融资项目、1个交易所债券项目。

　　目前被调查原因尚未正式公布，业内人士猜测或与大有能源（600403.SH）信披违规有关。西南证券在半年报中称，“目前，公司正积极配合监管部门的调查工作。”