兴业证券发布晚间公告，公司回复上交所问询函称，预计公司投行业务在立案调查期间将受影响，当期收入可能减少。目前，公司正与监管机构协商拟订投资者先行赔付方案。此外，受调查影响，中国证监会暂不受理兴业证券作为保荐机构的推荐。

　　媒体日前报道，6月13日，兴业证券发布公告表示，2016年6月12日收到中国证监会调查通知书，因公司涉嫌未按规定履行法定职责，证监会决定对公司立案调查。虽然公告并未披露立案调查的原因，业内普遍认为或与保荐企业欣泰电气IPO造假案有关。

　　早前，由于涉嫌欺诈发行及业绩造假，欣泰电气及相关责任人被证监会依法作出行政处罚和市场禁入措施，公司股票也可能被深交所暂停上市。5月18日，深交所曾发布公告称，兴业证券兰翔和伍文祥作为欣泰电气的保荐代表人，未能勤勉尽责，给予两人公开谴责的处分。

　　根据证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书（2015年 修订）》，保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。兴 业证券表示，公司立即启动紧急应对机制，本着保护投资者利益至上的原则，按照新股发行先行赔付制度的要求，决定设立赔偿基金，依法合规履行投资者赔偿责 任。同时将视该事件的进展情况及时履行信息披露义务。

　　以下为公告全文：

　　兴业证券股份有限公司关于收到上海证券交易所问询函的回复公告

　　2016 年 6 月 17 日，兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于对兴业证券股份有限公司被立案调查相关事项的问询函》（上证公函〔0770〕号），收函后，公司就问询函中所提问题进行了认真分析，现将相关回复公告如下：

　　一、请核实并披露立案调查对公司的影响情况，包括但不限于暂停保荐及财务顾问业务、相关赔偿责任对公司经营和业绩的影响等，并就上述事项进行风险提示。

　　回复：

　　“欣泰电气因虚假陈述行为受到中国证监会行政处罚，公司作为保荐机构涉嫌未按规定履行法定职责被中国证监会立案调查。该事件给公司带来如下影响：

　　1．对保荐业务和财务顾问业务的影响

　　根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法规，立案调查期间的，中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。

　　2．对公司业绩的影响

　　预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，投资银行业务当期收入可能减少；公司正积极与监管机构及相关部门协商拟订投资者先行赔付方案，目前方案尚在研究中。以上两个因素将对公司当期经营业绩产生影响。

　　二、请密切关注证监会对你公司进行立案调查的进展情况，并及时履行信息披露义务。

　　回复：

　　公司高度重视信息披露工作，目前正全面配合监管部门的调查，公司将严格按照监管要求履行信息披露义务，及时在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 证 券 日报》与上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露立案调查的进展情况。

　　敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董 事 会

　　二○一六年六月二十一日