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68个弃购对象上网下配售“黑榜”工银瑞信占大头

加入日期:2016-6-14 4:14:52

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  近日,中证协又公布了一批网下配售黑名单,这也是今年第三批网下配售黑名单。记者注意到,这份最新的网下配售黑名单大为扩容,共有68个弃购对象上榜,数量远远超过之前两份黑名单,创造了IPO新政以来的“黑名单”上榜纪录。值得一提的是,在最新的弃购对象中,共有55个弃购对象来自工银瑞信的基金,占了近80.9%的比例。

  “工银瑞信”成黑名单“大头”

  记者注意到,在这份最新的网下配售黑名单中,一共有68个配售对象赫然在列。根据中证协的描述,上述68个配售对象是在飞科电器、天鹅股份、赛福天、白云电器、东音股份、名家汇、朗迪集团的新股网下申购过程中,违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定。因此他们将从2016年6月8日至2016年12月7日被限制在网下参与IPO配售申购。

  值得一提的是,这份多达68人的网下配售黑名单中,包含了工银瑞信沪深300指数证券投资基金等公募基金、工银瑞信——权益策略资产管理计划等资管产品以及蔡建军等多个自然人账户。其中,工银瑞信旗下多个公募基金占据了整个黑名单的“半壁江山”还多。其违规行为均是提供有效报价但未参与申购。有意思的是,公募基金一直被视作为A类网下配售对象,其不仅可以“100%”获得新股配售,而且获得的新股配售比例也高于私募基金和自然人等。如此众多公募基金连续放弃“免费中奖”而登上了黑名单,这确实让人感觉有点匪夷所思。

  而从违规行为来看,公募基金主要是由于提供有效报价但未参与申购而上榜,陈铸芬、巫厚贵、庄楚雄、刘晖这四名自然人则是因为获配后未按时足额缴付认购资金而被关进了黑名单。

  黑名单上榜数量创新高

  事实上,这份最新的网下配售黑名单已经是中证协今年公布的第三份。前面两份黑名单分别于1月26日、4月15日在中证协网站公布。今年1月,中证协公布了IPO新规后的首份网下配售黑名单,当时共有10个配售对象上榜,其中,主要的违规行为还是网上网下同时申购。而在今年4月公布的第二份黑名单中,网下配售对象扩大到12人。而前不久公布的第三份黑名单中,这一数据更是大大扩容到68名,远远超过前两次“黑名单”上榜对象的总和。

  记者注意到,包括陈铸芬、巫厚贵、庄楚雄、刘晖这四名自然人也现身榜单之中。事实上,网下配售俨然是一笔稳赚不赔的买卖,但他们却在获配后未按时缴纳认购资金。有趣的是,参与网下配售的投资者是“不差钱”的“主”。如果参与网下配售,这需要有1000万元流通市值的硬性指标,若是要同时申购沪、深两市的新股,对应的流通市值合计就应超过2000万元。

  上述自然人绝大多数都是参与网下配售的常客,多次参与了沪深两市的新股网下配售。其中庄楚雄此前成功参与了东音股份、汇嘉时代、多伦科技、飞科电器、雪榕生物、永和智控、天鹅股份、朗迪集团、金冠电气等9只新股的网下配售,其获配金额达到了20万元。巫厚贵也是参与了金冠电气等8只新股的网下配售,获配金额达到了14.5万元。

  有意思的是,网下成功申购却没有缴款的隐形大户也是大有人在。在第二份黑名单中,也曾出现完永东、冯国新获配后未按时缴纳认购款的情形。而完永东、冯国新网下申购的新股数量远远超过了第三份黑名单的自然人,其中完永东今年参与了坚朗五金、南方传媒、飞科电器等26只新股的网下配售,最终的获配金额高达134.3万元;冯国新今年参与了名家汇、郎迪集团等21只新股的网下配售,累计获配金额达到49.23万元。

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