12月2日，《证券日报》记者获悉，证监会日前就起草的《证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)向社会公开征求意见。《办法》以《证券公司合规管理试行规定》为蓝本，吸收合并基金行业合规管理规定的有效内容，整合形成证券、基金行业统一的合规管理规则，修订内容包括强化合规管理组织体系。要求证券基金经营机构将子公司的合规管理纳入统一体系；提升合规负责人的履职保障，规定合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数等等。

　　据证监会新闻发言人邓舸介绍，出台《办法》是为促进证券基金经营机构加强内部合规管理，增强证券基金经营机构自我约束能力。

　　《办法》修订内容主要涉及以下几个方面：一是增加合规经营基本原则要求。二是明晰全员合规要求，厘清各方合规管理责任。三是强化合规管理组织体系。四是统一合规负责人的任职条件。五是提升合规负责人的履职保障。六是强化监督管理。

　　据邓舸介绍，从随着市场发展、行业情况和监管要求等方面的变化，证券基金经营机构合规管理工作中也表现出一些突出问题：一是主动合规意识不强。二是未深化全员合规理念。三是未做到合规管理全覆盖。四是履职保障不足。五是处罚问责力度不大。

　　证监会在总结实践经验的基础上，对《证券公司合规管理试行规定》和《证券投资基金管理公司督察长管理规定》的规定进行了修订，起草了统一的《证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)。征求意见截至时间为2017年1月2日。