淘气天尊:不要轻易交出底仓筹码 弱市中四大板块在持续发力

　　证监会周五举行例行新闻发布会，针对国海证券(行情000750,买入)相关债券交易事件，张晓军表示，近期国海证券和相关对手方的交易争议引发市场关注，证券业协会已于12月20日进行了协调会议，国海证券和相关证券经营机构立足化解争议，已达成共识。

　　张晓军表示，下一步，证监会将督促各方予以落实，进一步要求各证券经营机构加强内部管控，依法合规开展业务，维护市场的健康发展。

　　对新时代等五家券商责令改正

　　张晓军通报了证券公司投行类业务专项检查的情况。

　　张晓军表示，在检查中发现了五方面内容，一是内控机制未有效履行；二是内核工作流程不完善；三是尽职调查没有履行关键核查程序；四是持续督导未能尽责；五是相关底稿未留存。

　　张晓军指出，根据检查情况证监会拟采取以下措施，对新时代、国信、东莞等五家券商责令限期改正，出具警示函的行政监管措施，对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施，以上监管措施均计入诚信档案；对其他在投行业务存在一般性问题的公司由派出机构谈话提醒；此外，全国股转公司将对相关主办券商采取自律监管措施。

　　张晓军表示，各证券公司不断强化对投行业务的内控管理，下一步，证监会将加大执法力度，促使中介机构强化主体意识。

　　对8宗案件作出行政处罚

　　近日，证监会依法对8宗案件作出行政处罚，其中包括4宗信息披露违法违规案，1宗信息披露违法违规及其从业人员信息误导案，1宗中介机构违法违规案，2宗证券从业人员违法买卖股票案。

　　其中，4宗信息披露违法违规案涉及皇台酒业、锐奇股份(行情300126,买入)、深华发和雪峰科技(行情603227,买入)；1宗信息披露违法违规及其从业人员信息误导案涉及安硕信息(行情300380,买入)；1宗中介机构违法违规案涉及国富浩华会计师事务所；2宗证券从业人员违法买卖股票案涉及华泰证券(行情601688,买入)和广发证券(行情000776,买入)。

　　张晓军表示，为了维护资管行业发展，证监会联合公安部开展打击利用未公开信息交易的违法行为专项行动，一批案件将从严从快查处，屡屡涉案的公司将被重点警示重点管理。

　　提醒资管从业人员不要违法

　　张晓军表示，今年以来，证监会已经向公安机关移送35起案件，为了确保专项行动起实效，将会同基金业协会等建立三位一体模式，强化行政执法与自律监管的工作，构建综合防范体系，下一步将根据查处情况陆续公布专项行动的进展。

　　张晓军表示，个别资管从业人员严重背离执业操守，成为市场唾弃的老鼠，不仅毁掉个人前程，也给行业带来了负面影响。资管从业人员应谨记天网恢恢疏而不漏，严守道德底线，不要以身试法。