11月4日，中国证监会新闻发言人邓舸在新闻发布会上介绍2016年7月组织部分派出机构开展证券公司公司债券业务专项检查情况。

　　他表示，证券公司公司债券业务制度进一步健全，内控水平和业务规范程度有所提高。但检查也发现，证券公司公司债券业务在以下方面仍存在问题：一是尽职调查不充分；二是工作底稿不完善；三是投资者适当性制度未有效执行；四是簿记建档管理松懈；五是受托管理未勤勉尽责。

　　邓舸介绍，根据发现问题的情形不同，证监会采取了以下措施：对内部控制不完善，存在直接参与信用评级报告修改，损害评级工作独立性行为的1家证券公司采取6个月暂不受理其与行政许可有关的公司债券承销业务申请文件的行政监管措施；对存在未有效执行投资者适当性制度，未勤勉尽责督促发行人履行信息披露义务行为的1家证券公司采取出具警示函的行政监管措施；对其他在尽职调查、簿记建档、工作底稿管理等方面存在一般性问题的证券公司，由派出机构谈话提醒，督促其及时整改。

　　下一步，证监会将继续坚持依法、从严、全面监管的原则，加强对证券公司公司债券业务的监管力度，严厉打击违法违规行为，引导证券公司依法合规执业。同时，证券公司应当认真查找自身存在的问题和风险隐患，不断强化公司债券业务的合规管理和风险控制工作。

　　邓舸介绍，本次专项检查针对性地选取了债券承销业务规模增长较快的中小证券公司作为检查对象，重点对其制度建设完备性、内控机制有效性、尽职调查充分性、债券承销和受托管理业务合规性等4个方面进行了检查。

　　证监会高度关注跨境操纵市场苗头

　　近日，中国证监会和香港证监会在内地首次联合组织了打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班。这是在“沪港通”总体运行平稳有序、“深港通”即将按计划有序实施的背景下，两地监管机关落实《沪港通项目下中国证监会与香港证监会加强监管执法合作备忘录》，加强执法人员交流培训的新举措。

　　培训班通过境内外专家理论讲解、案件调查经验交流与具体案例剖析等多种形式对参会人员进行培训，对内地与香港股票市场交易互联互通机制全面开通后可能发生的各种跨境违法犯罪现象及监管应对措施进行了预研预判。此外，香港证监会邀请美国、英国、加拿大、澳大利亚等发达市场从事金融监管、市场监控和投资者保护的专家学者授课研讨，充分借鉴各个国家和地区的监管执法经验，为有效遏制新型操纵市场等各类跨境违法犯罪提供有益借鉴。

　　证监会新闻发言人邓舸表示，“沪港通”开通以来，中国证监会与香港证监会的跨境执法协作日益密切，在违法线索发现、调查信息通报、协助调查取证等各个环节的协作数量和互助需求不断增加。由于香港和内地在市场生态、交易规则、法律环境等方面存在诸多差异，最近几年，两地证监会通过定期会晤、个案会商、人员互派等多种方式增进双方互信了解，已经在密切协作、联手遏制跨境违法犯罪方面形成了高度共识。

　　邓舸强调，操纵市场制造人为交易，严重破坏市场定价功能，是全球监管机关的执法重点。随着资本市场快速发展和金融业务不断创新，操纵市场与新的交易机制、新的金融工具和新型市场业务如影随形。相比传统操纵行为，新型操纵更加隐蔽、复杂，对普通投资者特别是通过互联互通机制参与跨境交易的投资者欺骗性更大。最近，各种跨境操纵市场的苗头已经引起两地监管机关共同高度关注。一是通过结构化杠杆产品跨境撬动巨量资金，滥用资金优势操纵市场，危害金融稳定；二是绕道香港开立多个境内外账户“跨境布局”，欺诈性更强；三是利用境外服务器在境内市场高频双向申报、频繁撤单或者自我成交，滥用技术优势破坏公平原则。

　　邓舸指出，本次联合培训是两会首次集中组织两地执法人员进行的专门研讨，目的是进一步加强执法人员业务交流，提高跨境执法合作的水平，为两地股票交易互联互通机制扩大后可能出现的各类跨境、跨市场新型违法案件做足做好执法准备，为两地联手打击跨境违法进入实战状态奠定基础。

　　香港证监会法规执行部执行董事Tom Atkinson表示，本次培训班标志着两会执法部门的沟通交流进入一个新阶段，对两会合作具有里程碑意义。在市场互联互通下，香港证监会与中国证监会将继续在执法工作中密切合作，坚定打击两地跨境市场操纵等违法行为。

(原标题：证监会：高度关注跨境操纵市场苗头)