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证监会周五例行发布会集锦:73家企业中止IPO

加入日期:2016-11-4 20:29:26

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  11月4日讯,周五证监会召开例行发布会,新闻发言人邓舸回答市场焦点问题。

  以下为发布会内容:

  证监会:73家企业中止IPO

   11月4日,证监会例行新闻发布会上,新闻发言人邓舸公布了今年以来终止IPO审查的企业73家,其中主动申请撤回55家,自动终止审查的企业有18家,这也是证监会第二次集中公布终止IPO审查的企业。

    证监会也对这些企业终止审查企业原因进行了分类,包括报告期业绩大幅下滑并亏损,报表项目异常变动,不能合理说明原因,未及时申报材料等。

    而在自动终止审查的企业中,公司经营战略及上市计划调整是主要因素之一。同时,邓舸还表示将定期公布终止审查企业名单,持续提高发行监管企业的透明度,引导中介机构。另外,证监会已经建立现场检查机制,对IPO中违法违规行为发现一起查处一起。

  证监会:跨境操纵市场苗头引起高度重视

  中国证监会新闻发言人邓舸4日表示,中国证监会和香港证监会在内地首次联合组织打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班。邓舸表示,最近,跨境操纵市场的苗头引起两地监管部门高度重视。在“互联互通”背景下,香港证监会将与中国证监会保持密切合作。

  证监会对一宗案件进行行政处罚

  证监会新闻发言人邓舸通报,时空客(新三板)董事长兼总经理,并为实际控制人的王恩权,通过本人和其他员工申请预付帐款,时空客未履行相关程序,也未及时披露关联交易信息。此行为违反了证券法相关规定,根据相关规定,大连证监局对时空客予以警告,并处以40万元罚款,对王恩权予以警告,并处以30万元罚款。对其他相关责任人予以警告并分别处以3万元罚款。并对王恩权予以5年市场禁入的处罚。

  中国证监会和香港证监会首次联合组织打击新型操纵市场案件专题执法培训班

  中国证监会新闻发言人邓舸4日介绍,近日中国证监会与香港证监会首次联合组织打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班。

  培训介绍了发达市场在发现、查处新型操纵市场案的立法发展;对内地与香港股票交易互联互通实施后可能发生的情况进行预研预判等。

  邓舸指出,本次培训班对于中国证监会与香港证监会合作具有里程碑意义,未来两会将在执法过程中加强合作,坚决打击两地资本市场的违法行为。

  证监会通报证券公司公司债券业务专项检查情况

  证监会11月4日通报证券公司公司债券业务专项检查情况。证监会表示,总体来看,证券公司公司债业务制度进一步健全,内控水平和业务规范程度有所提高。但检查也返现,证券公司公司债业务仍存在以下问题:一是尽职调查不充分,二是工作底稿不完善,三是投资者适当性制度未有效执行,四是簿记建档管理松懈,五是受托管理未勤勉尽责。

  

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