日前，证监会对青岛东海恒信投资管理有限公司涉嫌操纵180ETF、金建勇涉嫌操纵“国海证券（行情000750，咨询）”股票价格、张春定涉嫌操纵“中国卫星（行情600118，咨询）”股票价格、袁海林涉嫌操纵“苏宁云商（行情002024，咨询）”、“蓝光发展（行情600466，咨询）”股票价格、叶飞涉嫌操纵“信威集团（行情600485，咨询）”、“晋西车轴（行情600495，咨询）”、“江淮汽车（行情600418，咨询）”、“奥特迅（行情002227，咨询）”、“中青宝（行情300052，咨询）”等5只股票价格案调查、审理完毕。上述5案已进入告知程序。

　　操纵ETF第一案

　　东海恒信涉嫌操纵180ETF案系证监会查处的操纵ETF第一案，金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格案系证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案，其余3案均是通过短线操纵方式影响相关股票价格与交易量的案件。

　　东海恒信控制使用“千石资本-东海恒信1期”等12个账户于2015年6月18日至7月30日，在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易，影响180ETF交易量，变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利，非法获利184，291，170.59元。金建勇于2015年6月1日至7月31日利用融券交易T+0日内回转机制，集中持股优势，连续交易“国海证券”股票，并以明显高于市场同时刻买一档量的卖单频繁委托，造成短时间多空力量失衡，强化了“国海证券”股票价格的下跌趋势，获利441，911.05元。张春定于2015年7月16日至20日通过集中资金优势盘中连续买卖、在自己控制的账户之间进行交易等行为，影响“中国卫星”股票价格与交易量，继而反向卖出，获利99，663，799.90元。袁海林于2015年6月1日至7月31日通过利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易、虚假申报、反向交易等方式影响“苏宁云商”和“蓝光发展”等2只股票价格，并反向卖出，亏损278，408，944.36元。叶飞于2015年5月13日至6月30日集中资金优势在尾盘阶段连续买入“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”和“中青宝”等5只股票，影响相关股票价格与交易量，继而反向卖出，获利6，637，915.13元。

　　东海恒信、金建勇、张春定、袁海林、叶飞的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款的相关规定，构成操纵证券市场的行为。根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，证监会拟对东海恒信及其相关责任人员、金建勇、张春定、袁海林、叶飞分别作出如下行政处罚：没收东海恒信违法所得184，291，170.59元，并处以552，873，511.77元罚款，对东海恒信法定代表人、总经理史吏给予警告，并处以60万元罚款，对东海恒信副总经理陈建国给予警告，并处以30万元罚款；没收金建勇违法所得441，911.05元，并处以1，325，733.15元的罚款；没收张春定违法所得99，663，799.90元，并处以298，991，399.70元罚款；责令袁海林依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款；没收叶飞违法所得6，637，915.13元，并处以19，913，745.39元罚款。

　　坚决打击操纵市场

　　邓舸表示，操纵市场行为通过不正当手段，营造虚假的市场供求关系和证券期货价格，误导投资者的投资决策，既扭曲了市场价格形成机制，破坏了市场秩序，又损害了投资者的利益。为维护证券期货市场的高效、公正和透明，证监会将对此类行为坚决依法予以打击。

　　邓舸表示，证监会依据《证券法》、《期货交易管理条例》等法律法规的规定，结合我国证券期货市场发展现状和规律，综合考虑行为人交易手法的不公平性、交易行为的不合理性、对相关证券期货价格和交易量的影响等因素，对是否构成操纵行为作出审慎认定，并依据《行政处罚法》的相关规定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对当事人作出行政处罚。近期处理的几个操纵案件，因为涉案金额巨大，违法情节较为严重，证监会对行为人在没收违法所得的基础上，给予了处以三倍罚款的从重处罚。

　　对于“近期的操纵市场行为中出现程序化交易等特点，证监会如何对新型违法行为进行认定”的问题，邓舸表示，证监会支持正常的证券期货交易行为，打击操纵市场等违法违规行为。无论行为人利用何种交易方式，只要是采取不正当的手段，影响证券期货的交易价格和交易量，或者人为维持、引导、强化证券期货价格走势，扭曲正常的价格形成机制，并从事相关交易或者谋取不当利益的，证监会将根据相关法律法规，依据法定职权认定其构成操纵行为。

　　对于近期证监会查处操纵案件的主要类型，邓舸表示，近期证监会加大了对于各类操纵行为的查处力度，上周公布的2个操纵案件和本周公布的5个操纵案件均是新型操纵案件。证券期货市场快速发展的同时，操纵行为的方式也在不断发生变化。为维护证券期货市场的高效、公正和透明，证监会将对各类操纵行为迅速、坚决依法予以打击。

　　邓舸表示，除了上周和本周公布的两批案件，其他已经部署办理的股市异常波动案件也陆续调查终结，证监会将及时向社会公布相关案件的查处结果。