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海通证券遭证监会警告 罚款8596万元

加入日期：2015-9-11 23:50:43

全景网9月11日讯 海通证券（600837）周五公告称，因对外部接入的第三方交易终端软件未进行有效管理，涉嫌违法证券法律法规，证监会决定对华泰证券给予警告，责令整改，没收违法所得2865.3万元，并处以8595.9万元罚款。 　　同时，向时任零售与网络金融部总经理丁学清及邹二海、宁波百丈东路营业部前台负责人高宏杰给予警告，并分别处以10万元罚款；对杭州解放路营业部副总经理汪峥、宁波百丈东路营业部总经理方贤明、信息技术管理部总经理沈云明、合规与风险管理总部副总经理宋世浩给予警告，并分别处以5万元罚款。 　　证监会下发的《行政处罚事先告知书》指出，海通证券上海建国西路营业部和杭州解放路营业部对HOMS系统开放专线接入，其中第一条专线于22014年3月由零售与网络金融部、信息技术管理部、合规与风险管理总部平行审核后接入上线。第二条专线于2015年2月由零售与网络金融部、合规与风险管理总部、信息技术管理部平行审核后接入上线。 　　对于上述外部接入的第三方交易终端软件，海通证券未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。 　　截止调查日，海通证券客户中，有120个使用HOMS系统接入的主账户。对上述客户，海通证券未按要求采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息。 　　海通证券通过添加白名单方式允许客户使用HOMS系统进行交易，缺少实质性审核。在客户回访方面，海通证券虽然对客户进行了回访，但在回访时没有对客户交易委托电话、IP、MAC等与客户进行全面核对。使用HOMS系统进行分仓交易的账户由于操作子账户多，主账户的交易较为频繁、异常，明显不同于其他普通账户，但海通证券没有对该等账户重点关注，缺少有效监督。海通证券在未采集上述客户身份识别信息的情况下，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。 　　上述违法事实，有海通证券情况说明、HOMS系统介入相关文件、海通证券相 关制度、有关合同协议、自查报告、回访录音、风控系统监控截屏、电子取证信息、接入HOMS系统账户明细表和当事人询问笔录等证据证明，足以认定。 　　海通证券表示，截至目前，公司的经营情况正常。（全景网） 　　http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2015-09-12/600837_20150912_1.pdf 　　作者：林秋彤

编辑：　来源：全景网