全景网9月11日讯 华泰证券（601688）周五晚间披露，因对外部接入的第三方交易终端软件未进行有效管理，涉嫌违法证券法律法规，证监会决定对华泰证券给予警告，责令整改，没收违法所得1823.53万元，并处以5470.58万元罚款。

　　同时，对时任华泰证券经纪业务总部总经理胡智及信息技术部副总经理陈栋，分别给予警告，及处10万元罚款。

　　证监会下发的《行政处罚事先告知书》指出，2013年7月29日，华泰证券威宁路营业部应客户上海朝兴置业有限公司（简称“朝兴置业”）的要求，与恒生网络共同测试HOMS系统接入华泰证券软件系统。系统连通后，在朝兴置业未使用的情况下，华泰证券并未切断其与HOMS系统的连接端口，也未对此专线设置相应监控。2014年10月至12月期间，华泰证券在对于自身交易系统没有采取预防措施的情况下，让同花顺工程人员在华泰证券机房安装了资产管理模块。

　　对于上述外部接入的第三方交易终端软件，华泰证券未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。

　　截止调查日，华泰证券客户中有516个使用HOMS系统和同花顺系统接入的主账户。对上述客户，华泰证券未按要求采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息。

　　告知书认为，在2015年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，华泰证券仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户102个，性质恶劣、情节严重。

　　以上事实有相关人员询问笔录、HOMS系统及同花顺系统接入账户历史委托、成交数据记录、华泰证券说明、佣金计算数据等证据证明，足以认定。因此，证监会依据《证券公司监督管理条例》给予上述处罚。

　　华泰证券称，公司目前经营情况正常，上述处罚事项可能会给公司业务开展等带来一定影响。（全景网）

　　http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2015-09-12/601688_20150912_1.pdf

　　作者：杨祖媛