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长江证券研报违规惹风波 证监会出具监管警示函

加入日期:2015-6-13 9:23:08

  针对近日多家媒体报道印花税调整有关文章,6月12日,证监会在例行发布会上通报了对长江证券违规查处情况。证监会新闻发言人邓舸表示,根据有关规定,证监会对长江证券出具警示函的监管措施。

  据了解,证监会检查中发现,长江证券未与研报刊载机构签订协议,致使报道篡改了内容,反映了长江证券内部控制制度未能有效执行,违反了证券公司投资咨询机构刊载或者转发研究报告或者摘要应签订协议约定的规定。

  根据有关规定,证监会对长江证券出具警示函的监管措施。邓舸同时提醒,各机构应当切实维护市场稳定,禁止传播虚假误导性信息,禁止使用泄漏国家保密信息,禁止将年报内容优先提供给机构内部人员,禁止发布研究报告非法牟利等,对发布研究报告,制造非法信息的将依法查处。

  5月初,一则长江证券策略团队的策略报告在各大网站疯传,文中提到,由于财政缺口,三季度或重新提高印花税。尽管这一论点仅为长江证券的分析,但大盘应声而落。上证指数暴跌4.06%,击穿了4300点大关。

  事实上,印花税在A股20多年的历史中,曾多次成为左右A股短期走势的重要推手。2007年5月30日,印花税从1‰大幅上调至3‰,当天沪指暴跌6.50%;短短一周时间沪指从4300点狂泻至3400点,不少个股则在盘中最多出现5个跌停,史称“5·30”暴跌。这一次暴跌也成为现在投资者对印花税上调闻风色变的重要因素。

  5月中旬,证监会在回应“长江证券印花税研报”风波时表示,证券公司研报应当遵守相关法律法规要求,有效防范利益冲突,禁止传播虚假不实误导性信息。

编辑: 来源:搜狐证券