全景网4月6日讯 华泰证券(601688)周一晚间公告称,针对证监会对一季度证券公司融资类业务现场检查情况的通报中涉及公司的有关违规事项,公司将按监管部门的要求在限定的期限内完成整改,确保融资融券业务的合规有序开展。
中国证监会在4月3日召开的新闻发布会上通报了对2015年第一季度证券公司融资类业务现场检查情况。其中华泰证券在融资融券业务开展中存在向不符合条件的客户融资融券、向风险承担能力不足的客户融资融券、未按照规定方式为部分客户开立融资融券信用账户等问题,违规情节较重。中国证监会对公司采取限期改正的行政监管措施。 (全景网/雷震)
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2015-04-06/601688_20150407_4.pdf
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