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证监会再查两融 长城证券被暂停新开账户3个月

加入日期:2015-4-3 18:22:46

  新华网消息 中国证监会3日通报2015年第一季度证券公司融资类业务现场检查情况,长城证券等6家证券公司被采取行政监管措施。

  新闻发言人张晓军说,证监会组织系统力量于2015年2月2日至15日期间,对46家证券公司的融资类业务进行了为期2周的现场检查。“从检查结果看,目前,证券公司融资融券等融资类业务总体规范,未发现重大违法违规行为,但部分公司仍存在向不符合条件的客户融资融券、为到期融资融券合约展期、违规为客户与他人之间融资活动提供便利等违规问题。”

  其中,长城证券存在向不符合条件的客户融资融券、代销伞形信托产品、为P2P平台向其客户融资提供便利等问题,违规情节较重,对其采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。

  华泰证券存在向不符合条件的客户融资融券、向风险承担能力不足的客户融资融券、未按照规定方式为部分客户开立融资融券信用账户等问题,违规情节较重,对其采取责令限期改正的行政监管措施。

  国信证券存在向不符合条件的客户融资融券问题,违规情节较重,对其采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

  五矿证券、华西证券、中金公司存在向不符合条件的客户融资融券、为到期融资融券合约展期等问题,对这3家公司采取警示的行政监管措施。

  1月16日,证监会通报2014年第四季度证券公司融资类业务现场检查情况,其中,中信证券、海通证券和国泰君安3家公司被采取暂停新开两融客户信用账户3个月,这一消息一度被市场解读为监管层联合打压股市,19日上证综指暴跌超7%,当晚证监会紧急澄清。

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编辑: 来源:新华网