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(上接263版)
4．报告期末按券种分类的债券投资组合
5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属．
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同中尚无股指期货的投资政策。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本基金投资国债期货的投资政策
本基金合同尚无国债期货投资政策。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
（3）本基金投资国债期货的投资评价
本基金合同尚无国债期货投资政策。
11．投资组合报告附注
（1）本报告期，位列本基金十大重仓股之一的科伦药业因临时信息披露不真实被证监会给予警告，并处30万元罚款；上海家化(600315.SH)因未及时履行信息披露义务被上海证监局予以警告，并处以30万元处罚。公司于2014年12月15日发布了关于股票存在被实施退市风险警示及暂停上市的风险提示公告，提示公司正在被证监会立案调查，如存在欺诈发行或重大信息披露违法行为，公司将被上交所实施退市风险警示；中国平安子公司平安证券因保荐海联讯存在虚假记载被处以警告处罚，并没收保荐业务收入400万元，承销股票违法所得2867万元，并处以440万元罚款。
（2）本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
（3）期末其它资产购成：
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票中没有流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较
新华优选分红混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2005年9月16日至2014年12月31日）
注：本基金于 2005年9月16日基金合同生效。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十三、 基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、费用种类
（1）基金管理人的管理费
（2）基金托管人的托管费
（3）基金合同生效后的法定信息披露费用；
（4）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提标准、计提方法和支付方式
（1）基金管理人的管理费；
基金管理费以基金资产净值的1.5%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算、每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费；
基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支取。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述第1条“费用种类”中第（3）项至第（7）项费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规定，按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
1、费用种类
（1）申购费
（2）赎回费
2、费率标准
（1）申购费
投资者可以选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用，选择在申购时交纳的称为前端申购费用，选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。前端申购费率按金额分类，后端申购费率按时间分类。
本基金的申购费按申购金额采用比例费率。
前端申购费率表：
后端申购费率表：
本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金财产。
（2）赎回费
赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，赎回费率如下表所示：
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费用的75%用于注册登记费及相关手续费，25%归基金财产。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2014年10月30日刊登的本基金招募说明书（《新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书（更新）》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”中，明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2、在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人的主要人员情况进行了更新。
3、在“四、基金托管人”中，对有关基金托管人的情况进行了更新。
4、在“五、相关服务机构”中，对代销机构信息进行了更新。
5、在“九、基金的投资”部分更新了本基金业绩比较基准指数的名称和本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2014年12月31日。
6、更新了“十、基金的业绩”的数据。
7、更新“二十二、其他应披露事项”内容，披露自2014年9月17日至2015年3月16日期间本基金的公告信息分别是：
1）本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2）2014年9月18日新华优选分红混合型证券投资基金调整收益分配方案及分红公告
3）2014年9月19日关于中国农业银行金穗卡基金网上交易申购费率优惠活动到期提示性公告
4）2014年10月10日新华优选分红混合型证券投资基金分红公告
5)2014年10月10日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加杭州数米基金销售有限公司申购费率优惠活动的公告
6）2014年10月14日新华基金管理有限公司关于旗下基金开通银联通网上直销业务并参加费率优惠活动的公告
7）2014年10月27日新华优选分红混合型证券投资基金2014年第3季度报告
8）2014年10月30日新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
9）2014年10月30日新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书（更新）全文
10）2014年11月11日新华基金管理有限公司关于“银联通”开通部分银行卡网上直销业务功能的公告
11）2014年11月21日新华基金管理有限公司关于增加一路财富为旗下开放式基金代销机构并开通基金定投、转换业务及参与费率优惠活动的公告
12）2014年11月26日新华优选分红混合型证券投资基金关于调整分红点的公告
13）2014年12月2日新华优选分红混合型证券投资基金分红公告
14）2014年12月4日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
15）2014年12月12日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金关于在浙商银行股份有限公司开通基金定期定额投资业务并参加费率优惠活动的公告
16）2014年12月26日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国邮政储蓄银行股份有限公司个人网上银行和手机银行基金申购费率优惠活动的公告
17）2014年12月26日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加申银万国证券股份有限公司为代销机构并开通基金定期定额投资业务、参加申购费率优惠活动的公告
18）2014年12月27日新华基金管理有限公司关于调整旗下部分基金在杭州数米基金销售有限公司申购起点金额的公告
19）2014年12月30日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平安银行股份有限公司基金定期定额投资业务优惠活动的公告
20）2014年12月31日新华优选分红混合型证券投资基金分红公告
21）2015年1月5日新华基金管理有限公司关于旗下基金2014年年度资产净值的公告
22）2015年1月16日新华优选分红混合型证券投资基金分红公告
23） 2015年1月20日新华优选分红混合型证券投资基金2014年第4季度报告
24）2015年2月13日新华基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更公告
25）2015年2月16日新华基金管理有限公司关于旗下基金参加数米基金申购费率优惠活动的公告
26）2015年3月3日新华优选分红混合型证券投资基金关于调整分红点的公告
27）2015年3月3日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
28）2015年3月12日新华基金管理有限公司关于调整部分基金在钱景财富申购单笔最低金额和赎回后的最低保有份额的公告
新华基金管理有限公司
2015年4月29日来源上海证券报)
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