（上接B89版）

　　2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　　3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

　　（2）基金财产清算程序

　　基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：

　　1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

　　2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

　　3)对基金财产进行清理和确认；

　　4)对基金财产进行估价和变现；

　　5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

　　6)聘请律师事务所出具法律意见书；

　　7)将基金财产清算结果报告中国证监会；

　　8)参加与基金财产有关的民事诉讼；

　　9)公布基金财产清算结果；

　　10)对基金剩余财产进行分配。

　　（3）清算费用

　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

　　（4）基金财产按下列顺序清偿：

　　1)支付清算费用；

　　2)交纳所欠税款；

　　3)清偿基金债务；

　　4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。本基金分级运作期内基金合同终止发生清算的，根据基金合同终止日中欧盛世份额、盛世A份额与盛世B份额各自净值分别计算中欧盛世份额、盛世A份额与盛世B份额三类基金份额各自的应计分配比例，在此基础上，在中欧盛世份额、盛世A份额与盛世B份额各自类别内按其基金份额持有人持有的该类别基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款1）－3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　（5）基金财产清算的公告

　　基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

　　（6）基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

　　（八）争议解决方式

　　对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

　　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本基金合同受中国法律管辖。

　　（九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

　　本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。

　　七、基金财务状况（未经审计）

　　深圳证券交易所在中欧盛世成长分级股票型证券投资基金募集期间未收取任何费用,其他各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比率收取认购费。

　　本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

　　中欧盛世成长分级股票型证券投资基金2015年4月14日资产负债表如下：

　　八、基金投资组合

　　截止到2015年4月14日, 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金的投资组合如下：

　　（一）期末基金资产组合情况

　　（二）期末按行业分类的股票投资组合

　　（三）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

　　（四）期末按券种分类的债券投资组合

　　（五）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券名细

　　（六）投资组合报告附注

　　1、本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。

　　2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　3、其他资产构成

　　4、本报告期末本基金未持有资产支持证券。

　　5、本报告期末本基金未持有权证。

　　九、重大事件揭示

　　本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。

　　十、基金管理人承诺

　　本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：

　　(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

　　(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

　　(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。

　　十一、基金托管人承诺

　　基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：

　　(一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立专门的基金托管部,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

　　(二)根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

　　(三)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,并在限期内,随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。

　　(四)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

　　十二、备查文件目录

　　本基金备查文件包括下列文件：

　　(一) 中国证监会核准中欧盛世成长分级股票型证券投资基金募集的文件；

　　(二) 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金合同；

　　(三) 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金托管协议；

　　(四) 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金招募说明书；

　　(五) 法律意见书；

　　(六) 基金管理人业务资格批件和营业执照；

　　(七) 基金托管人业务资格批件和营业执照；

　　(八) 中国证监会要求的其他文件。

　　存放地点：基金管理人和基金托管人的住所

　　查阅方式：基金投资者可在营业时间免费查阅，或通过指定的信息披露媒体、本基金管理人网站(www.lcfunds.com)查阅。

　　中欧基金管理有限公司

　　2015年4月16日来源上海证券报)