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证监会昨起抽查证券投资机构

加入日期:2015-3-17 10:35:38

  早报记者 严晓蝶 唐莹莹

  在响应国务院“两个加强、两个遏制”(即加强内部管控、加强外部监管,遏制违规经营、遏制违法犯罪)的要求下,证监会稽查局从3月16日起,将正式启动对证券、基金、基金子公司、私募基金以及其他机构的业务检查,此次抽查约为200家,历时为1个月左右,重点检查证监会系统下各机构的“违法违规”问题。

  一位证券公司合规部负责人称:“这次检查其实是国务院发文,证监会执行。”

  “和常规检查不同,此次检查由证监会稽查局牵头,各地证监局异地配合。检查内容以反腐为主。”一中型基金公司高管称,“稽查局牵头意味着,这是带着问题下来的检查。此轮现场检查,将对20%的基金公司进行抽查。抽查标准是此前出过事、媒体报道问题较多的、自查中存在问题的基金公司。”

  据某券商合规部人士透露,以往证监会的检查都主要针对机构违规层面,此次则深入检查“违法违规”,对200家左右的机构不仅进行违规经营等相关业务检查,更将对违法行为进行大力度的全覆盖检查。

  据悉,此次检查共分为三轮。此次是第二轮检查。上述基金公司高管称,去年12月底,证监会下达文件让基金公司自查,年前其已将自查材料进行了报备。而券商按要求进行自查的时间点为上个月(2月份)。

  此次现场检查是否会引爆金融圈反腐的连锁效应,尚不得而知。稍早前的1月30日,民生银行(600016,股吧)发生重大人事地震,刚刚上任5个月的行长毛晓峰被纪检部门带走,被外界视为金融反腐第一案。

  证监会主席肖钢曾公开提及上述检查,称检查分3个阶段,证监会将于5月底前将相关结果上报国务院。

(责任编辑:HN022)

编辑: 来源:东方早报