为引领证券行业研究，促进研究交流，支持资本市场改革创新发展，中国证券业协会（以下简称协会）拟开展2015年重点课题研究工作，相关要求如下：

　　一、重点课题申报要求

　　（一）重点课题研究主题与范围要求

　　1.研究主题：互联网金融背景下的证券业创新发展

　　2.研究范围：可选择以下研究选题或选题中某一研究方向进行研究，研究要突出实践应用价值，建议借鉴境外发展经验，重点从机制设计、组织运作与措施层面进行研究：

　　（1）互联网证券业务研究

　　证券经营机构利用网络信息技术创新产品、业务和交易方式研究；与互联网证券业务相适应的账户体系与技术规范构建研究；互联网证券业务管理制度研究；互联网证券业务合规管理与风险控制研究；互联网公司开展证券业务路径与影响研究；证券经营机构利用互联网发展普惠金融业务研究；股权众筹业务研究等。

　　（2）金融衍生品业务研究

　　境外场外金融衍生品业务与交易品种发展研究；境外场外金融衍生品管理制度研究；我国场外金融衍生品业务发展路径与管理制度研究；股票期权研究；金融衍生品业务和产品风险监测监控研究等。

　　（3）私募（柜台）市场与业务相关研究

　　与私募市场发展相适应的统一支付体系、登记结算体系、信用增信体系构建等基础设施建设研究；境内外场外市场互联互通研究；私募业务与产品监测监控研究；私募（柜台）产品创设研究；发展服务中小企业的区域性股权市场功能拓展与实施路径研究等。

　　（4）跨界业务研究

　　证券经营机构发展跨领域、跨市场和跨场所业务路径研究，如申请银行、信托、保险、外汇、黄金白银、大宗商品等业务牌照开展综合金融服务；证券经营机构跨境业务发展模式研究；自贸区证券业务发展研究等。

　　（5）股票发行注册制改革研究

　　实施股票发行注册制改革对我国资本市场发展的影响研究；股票发行注册制改革对证券公司投资银行业务发展的影响研究；股票发行注册制改革相关的配套制度研究（退市制度、转板制度等）；股票发行注册制改革对证券公司风控合规的影响研究等。

　　（6）证券经营机构融资类业务研究

　　境外资本市场融资类业务与产品发展研究；我国证券公司发展融资类业务路径研究；融资类业务管理制度研究；非上市公司股权质押融资业务等新型融资工具创新研究；融资类业务和产品风险管理研究等。

　　（7）证券经营机构合规管理与风险控制研究

　　在证券监管转型和创新业务与产品发展背景下，证券经营机构合规管理与风险控制难点及应对策略研究；证券经营机构流动性风险管理研究；证券经营机构资本补充机制研究；证券经营机构信息系统风险控制研究等。

　　（8）证券自律组织职能定位与发展研究

　　证券监管转型背景下证券业协会职能定位研究；境外证券自律组织发展演变、职能与运行管理模式研究；证券业协会自律管理模式与运行方式研究；证券监管转型和创新业务发展下的自律规则体系建设研究等。

　　（9）其他相关选题

　　证券经营机构公司债券业务研究；证券投资咨询机构业务（产品）拓展与创新转型研究；与业务创新发展相适应的证券公司内部组织与管理创新研究；与研究主题相关的其他选题。

　　（二）研究时间要求

　　本期重点课题研究时间长度为3个月，从确定立项时起计算。

　　（三）申报对象要求

　　重点课题承担单位的确定采取公开招标的方式。重点课题招标对象为协会会员单位，会员单位可以采取与高校等科研机构联合申报的方式参与投标。招标以单位形式进行申报，各单位可同时申报多个研究专题。

　　（四）研究人员要求

　　承担课题的单位应保证重点课题研究人员符合以下条件：1.具有从事相关研究或实务工作的经历；2.具有一定的科研能力；3.有充足的时间从事课题研究工作。

　　为保证研究质量，课题负责人最多可同时负责两个课题，每个课题的课题组研究人员只可参与一项课题研究。

　　（五）重点课题基本要求

　　重点课题研究应具有一定的深度和现实意义，研究成果要求对行业创新发展、政策制定有借鉴和指导价值；重点课题研究成果字数建议3-5万字为宜；知识产权要求申报课题须保证课题的原创性（课题报告通过学术不端检测系统总文字复制比不得超过20%，且分析和结论部分不允许复制），不得侵犯任何第三方的知识产权或其他权利，符合国家有关保密规定和有关行业政策。

　　（六）研究经费支持

　　鼓励承担重点课题研究的会员单位（包括特别会员）对课题提供必要的研究经费支持，经费支持力度是课题立项参考标准之一。

　　有高校、科研院所等研究机构联合参与申报的,课题立项后由协会对高校等研究机构提供研究部分资金支助,支助金额一般不超过3万元。相关要求如下：1、会员单位与其他高校等科研机构合作申报协会重点课题的，对每家单位协会仅资助一项该类合作申报；2、协会对高校等研究机构的资助资金分两次支付。为保证课题质量，会员单位应当对合作研究单位加强研究管理，协会将依据会员单位出具的课题质量认可函，向与公司合作的高校等研究机构支付资助资金尾款。

　　（七）申报时间和方式要求

　　1.申报时间：2015年3月12日至2015年3月31日。

　　2.申报方式：（1）点击本通知下方的“中国证券业协会2015年重点课题研究申报”链接进入协会杂志课题管理系统在线申报首页,注册并登陆系统；（2）按照重点课题申报要求和“中国证券业协会重点课题申报指引”,在线填报相关申报信息；（3）在线提交Word版和PDF版《中国证券业协会重点课题申报表》（详见附件1、2）。

　　PDF版申报表请务必加盖单位公章，否则申报无效。

　　二、重点课题立项

　　由协会汇总申报材料并组织专家评议，根据专家意见确定课题立项单位。课题立项单位确定后，协会将与课题立项单位签订《中国证券业协会重点课题研究委托协议》，明确双方的权利与义务。

　　三、重点课题奖励

　　（一）对结题验收合格的课题研究单位，将颁发结题证书，相关事项将计入协会诚信系统；

　　（二）由专家评出部分优秀课题（优秀课题比例通常不超过30%），并向研究人员颁发荣誉证书；

　　（三）相关研究成果将通过协会刊物等形式发表。

　　咨询电话:010-66290952

　　附件：1、中国证券业协会2015年重点课题研究申报表

　　2、中国证券业协会重点课题研究申报指引

　　“链接：中国证券业协会2015年重点课题研究申报”

　　中国证券业协会

　　2015年3月11日