近年来，在放松管制、加强事中事后监管的背景下，监管部门对证券期货业的监管已经由机构监管转向功能监管、行为监管。去年初，证监会合并内设机构，将期货监管一部、期货监管二部合并为期货监管部，机构监管部、基金监管部合并为证券基金机构监管部。合并的原则就是按照功能监管和一事一管的要求，解决监管真空和监管重复等问题。

　　国务院此前公布的新“国九条”中明确提出，提高证券期货服务业竞争力，放宽业务准入，实施公开透明、进退有序的证券期货业务牌照管理制度，研究证券公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询公司等交叉持牌；支持符合条件的其他金融机构在风险隔离基础上申请证券期货业务牌照。

　　对于监管部门向银行发放券商牌照的问题，3月6日，证监会例行新闻发布会予以回应称，目前证监会正在研究落实新“国九条”的有关要求，在现行法律框架下，研究证券期货业务牌照管理制度，以及商业银行等其他金融机构在风险隔离基础上申请证券期货业务牌照有关制度和配套安排，相关研究工作正在进行中，并需履行必要程序，有关政策的公布实施尚无明确时间表。