证券代码：601777 证券简称：力帆股份 公告编号：临2015-105

　　力帆实业（集团）股份有限公司关于非公开发行股票认购对象穿透后涉及认购主体情况的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　力帆实业（集团）股份有限公司（以下简称“力帆股份”或“公司”）本次非公开发行股票的认购对象为重庆力帆控股有限公司（以下简称“力帆控股”或“控股股东”）、陈卫、上海财通资产管理有限公司（以下简称“财通资产”）设立的“力帆股份定增特定多个客户专项资产管理计划”、建信基金管理有限责任公司（以下简称“建信基金”）管理的建信昆仑资产管理计划（建信昆仑10号特定客户资产管理计划、建信昆仑11号特定客户资产管理计划和建信昆仑12号特定客户资产管理计划）、泓信资本投资管理有限公司（以下简称“泓信资本”）、重庆西证渝富成长股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“西证渝富成长”）、民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）、国联证券股份有限公司（以下简称“国联证券”）设立的“国联定增精选28号集合资产管理计划”和重庆力扬实业（集团）有限公司（以下简称“力扬实业”）共计九方，《力帆股份非公开发行A股股票预案》已经2015年5月24日召开的第三届董事会第十四次会议已审议通过并已于2015年5月26日披露，拟提交于2015年12月7日召开的力帆股份2015年第三次临时股东大会审议。

　　现根据中国证监会对力帆股份口头反馈意见的要求，现对本次认购对象进行补充披露如下：

　　一、认购对象情况

　　（一）力帆控股

　　力帆控股的股东如下：

　　（二）陈卫

　　陈卫，男，中国籍，无境外居留权，身份证号码为510212XXXXXXXX0311，住所为重庆市沙坪坝区东林村4号4-2，毕业于美国伍斯特理工学院，获得电子工程硕士和博士学位。1985年，教育部公派到美国留学，获得博士学位，曾任Motorola 半导体公司数字信号处理部门主任工程师；1994年，在美国德州奥斯丁创办Cwill 通信技术公司，任董事长兼总经理；1995年，Cwill和前邮电部电信科学技术研究院合资成立北京信威通信技术有限公司，作为信威通信的创始人，担任该公司总裁十一年，带领信威通讯实现销售收入超过人民币25亿元，使信威通信先后荣获美国Red Herring杂志评选的亚洲高新企业百强、德勤中国高科技、高成长50强企业以及福布斯中文版中国潜力100企业第二名。

　　陈卫博士是SCDMA/McWiLL无线通信技术的创始人之一，并推动SCDMA成为商业用户过百万的国内第一个无线通信标准。以SCDMA为技术基础的TD-SCDMA被国际电联（ITU）接纳成为第三代移动通信国际标准，促使中国移动采用并使之成为中国第一个产业化的国际无线通信标准。陈卫博士分别于2001年和2004年两次获得国家科学技术进步一等奖和二等奖，于2005年获CCTV中国经济年度人物提名奖。陈卫博士曾担任重庆市政协委员，重庆市工商联副主席。现任重庆大学通信学院教授博导，工信部无线电频率规划专家组成员。

　　（三）财通资产设立的“力帆股份定增特定多个客户专项资产管理计划”

　　财通资产设立的“力帆股份定增特定多个客户专项资产管理计划”由力帆股份及关联方的部分董事、监事、高级管理人员及骨干员工等以人民币138,547,440元出资设立。该资产管理计划的委托人情况如下：

　　（四）建信基金管理的建信昆仑10号-12号特定客户资产管理计划

　　1、建信昆仑10号特定客户资产管理计划

　　建信昆仑10号特定客户资产管理计划（以下简称“建信昆仑10号”）由建信基金设立和管理，其份额由委托人以人民币50,000万元认购，委托人具体情况如下：

　　德清海智投资合伙企业（有限合伙）的合伙人如下：

　　2、建信昆仑11号特定客户资产管理计划

　　建信昆仑11号特定客户资产管理计划（以下简称“建信昆仑11号”）由建信基金设立和管理，其份额由委托人以人民币50,000万元认购，委托人具体情况如下：

　　德清凌智投资合伙企业（有限合伙）的合伙人如下：

　　3、建信昆仑12号特定客户资产管理计划

　　建信昆仑12号特定客户资产管理计划（以下简称“建信昆仑12号”）由建信基金设立和管理，其份额由委托人以人民币50,000万元认购，委托人具体情况如下：

　　德清洲智投资合伙企业（有限合伙）的合伙人如下：

　　（五）西证渝富成长

　　截至目前，西证渝富成长的合伙人如下：

　　根据西证渝富成长出具的说明，西证渝富成长之有限合伙人深圳市融通资本财富管理有限公司拟退出西证渝富成长，合伙人变更的相关手续正在履行中，变更后，西证渝富成长的合伙人如下：

　　截至目前，嘉信渝信投资合伙企业（有限合伙）的合伙人如下：

　　根据嘉信渝信投资合伙企业（有限合伙）出具的说明，嘉信渝信投资合伙企业（有限合伙）之有限合伙人王忞拟退出嘉信渝信投资合伙企业（有限合伙），合伙人变更的相关手续正在履行中，变更后，嘉信渝信投资合伙企业（有限合伙）的合伙人如下：

　　截至目前，重庆渝丰一号私募证券投资基金尚在募集中，待该基金募集完成后，公司将补充披露穿透后的认购主体。

　　（六）泓信资本

　　泓信资本的股东如下：

　　（七）民生证券股份有限公司

　　民生证券成立于1997年01月，注册资本为21.77亿元，注册地址位于北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层，法定代表人为余政。民生证券股份有限公司属于综合性证券公司，主营业务包括证券经纪业务、投资银行业务、融资融券业务、资产管理业务等。民生证券2012-2014年营业收入分别实现114,824.96万元、130,794.38万元、156,641.07万元，盈利能力保持稳定增长势头。

　　（八）国联证券设立的“国联定增精选28号集合资产管理计划”

　　国联定增精选28号集合资产管理计划（以下简称“国联定增精选28号”）由国联证券设立和管理，截至目前，已有61位自然人参与认购，认购金额总计为111,780,000元。该资产管理计划的委托人情况如下：

　　截至目前，国联证券设立的“国联定增精选28号”推广期与存续期规模上限为3.25亿元，现推广期已经结束，共募集金额为11,178万元，产品已经成立并备案。“国联定增精选28号”现募集金额尚未达到与其之前约定的3亿认购金额上限，国联证券将适时启动“国联定增精选28号”临时开放募集，待该资产管理计划临时开放募集完成后，公司将补充披露穿透后的认购主体。

　　（九）力扬实业

　　力扬实业的股东如下：

　　二、认购对象情况

　　截至目前，本次认购对象（考虑西证渝富成长拟进行的合伙人变更（含拟变更后的合伙人嘉信渝信投资合伙企业（有限合伙）自身拟进行的合伙人变更））穿透核查到自然人、有限公司、股份公司后的主体共计143名，未超过200名，具体情况如下：

　　注：截至目前，国联证券设立的“国联定增精选28号”资产管理计划临时开放募集尚未开始，嘉信渝信投资合伙企业（有限合伙）拟变更股东涉及的重庆渝丰一号私募证券投资基金尚在募集中，待上述资产管理计划临时开放募集和基金募集完成后，公司将补充披露穿透后的认购主体。公司承诺，本次非公开发行最终认购人穿透至最终出资人的认购资格和总人数将符合相关监管政策的要求。

　　若本次非公开发行方案获得公司2015年12月7日第三次临时股东大会审议通过，如遇本次非公开发行的股份总数或最终出资人总人数因监管政策或根据发行核准文件的要求予以调减的，则公司董事会将在股东大会授权范围内对本次非公开发行股票的具体方案予以相应调整。

　　特此公告。

　　力帆实业（集团）股份有限公司董事会

　　二〇一五年十二月五日