“对上市公司的监管，深交所[微博]鲜少采用这种方式。”一位熟悉资本市场人士指出，但顾地科技的信披违规行为发生在大股东身上，深交所只能采用这种方式监管。而深交所此举，再度将广东顾地的信誉危机和资金链危机展现出来。

　　本报记者 陈红霞

　　实习记者 吴永恒 武汉报道

　　因股权转让过程中信披违规，顾地科技股份有限公司(以下简称“顾地科技，002694.SZ)的控股股东方惹来深交所的公开谴责。

　　11月26日，深交所的一则公开信息指出，在顾地科技的股权转让过程中，广东顾地塑胶有限公司(以下简称“广东顾地”)未及时告知顾地科技，以履行信息披露义务，深交所对广东顾地及公司实际控制人进行公开谴责，并将其记入诚信档案。

　　“对上市公司的监管，深交所鲜少采用这种方式。”一位熟悉资本市场人士指出，但顾地科技的信披违规行为发生在大股东身上，深交所只能采用这种方式监管。而深交所此举，再度将广东顾地的信誉危机和资金链危机展现出来。

　　深交所公开谴责

　　引发顾地科技的这场信任危机的导火索，是广东顾地的一场股权交易行为(本报曾做报道)。

　　公司资料显示，广东顾地持有顾地科技股份1.42亿股，占后者股本41.13%。此前，广东顾地计划将其持有的这部分股权出让，今年3月，其与重庆涌瑞、杭州德力西以及自然人邢建亚签订股份转让协议，计划出让顾地科技股份1亿股给三受让方，此次股权交易总价8亿元，这部分被出让股权占顾地科技总股本的28.93%。

　　根据股份转让协议，受让三方按照各自受让股权份额分批支付履约保证金总计4.278亿元。而在今年10月的股东大会上，顾地科技董事长，即广东顾地实际控制人林氏家族核心成员之一林超群坦言，已收到上述履约保证金。

　　但今年8月20日，林伟雄(林超群之父)委托律师事务所向广东顾地发出律师函，认为广东顾地在本次股份转让交割完成后，事实上将丧失顾地科技最大股东地位及对顾地科技的控股权，并明确表示不同意本次股份转让，要求解除本次股份转让协议。

　　林伟雄给出的理由则是，根据广东省佛山市中级人民法院出具“(2013)佛中法民二初字第10号”《民事调解书》中曾明确，顾地科技实际控制人林超群、邱丽娟、林昌华、林超明、林昌盛承诺对于林氏家族企业中的非上市公司保留绝对控股权(不得低于公司股权的51%)，对于林氏家族企业中的上市公司保留控股权和最大股东的身份，否则需经实际控制人林伟雄同意。也就是说，针对上述股权转让，林伟雄具有“一票否决权”。

　　深交所认为，对上述《民事调解书》及其可能导致的风险，顾地科技六名实际控制人未及时告知公司履行信息披露义务，因此，深交所对公司大股东和实际控制人进行公开谴责，并针对公司相关当事人的上述违规行为和深交所给予的上述处分，深交所将记入上市公司诚信档案。

　　大股东资金承压？

　　为何出售上市公司股权？业界的解读为大股东迫于资金压力。

　　今年1月份，广东顾地就曾因侵占上市公司资金1.57亿元被湖北省证监局处罚。而上述协议签订后，广东顾地或许还将拟出让股权质押融资。

　　今年6月至7月间，广东顾地还陆续将公司股权分别质押给海通证券股份有限公司和长沙银行广州支行，总股份数达到7848万股，这些质押发生的时间是上述股权转让协议签订后，林伟雄明确表示否决股权交易前。按此计算，若剔除拟转让股权后，广东顾地名义上持有股权也仅剩4200万股，远少于公司实际质押出去的股权。

　　此后，广东顾地陆续将其持有的上市公司股权分别给第三方金融机构，也因逾期未偿，部分股权陆续被冻结。

　　公司公告资料显示，截至今年9月9日，广东顾地持有顾地科技股份中，累计质押冻结 1.0007亿股，占公司总股本 28.96%，占其持有顾地科技股份的70.4%。累计司法冻结1.42亿股，占公司总股本41.13%，占其持有顾地科技股份100%，累计司法轮候冻结2.92亿股。也就是说，此前的质押、转让等多番运作，已让广东顾地持有顾地科技的所有股权被悉数冻结。

　　针对大股东的资金链情况，林超群曾表示，以大股东的回复为准。针对上述股权转让纠纷，林超群则表示仍在积极寻找合适的解决办法。上述三受让方的委托律师也透露，事后，广东顾地曾寻求和解，“但对方资金实力小，我们无法进行谈判”。目前，三受让方已对广东顾地及公司实际控制人，提请法院裁决立即执行股权转让协议并尽快办理过户，后续将静候法院按程序处理。

　　(编辑：张伟贤，如有意见建议请联系：zhangwx@21jingji.com)