部分机构前期自查中漏报涉嫌配资账户

　　9月底场外配资清理大限已过，证监会对包括3家券商、1家基金公司、3家基金子公司及1家期货公司开出罚单。

　　按照年初既定工作计划，8月中旬，证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构（含相关子公司）的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。

　　检查发现，部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》不认真、不深入，存在前期自查中漏报涉嫌配资账户，或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题，严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。

　　对此，证监会决定：拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施，对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施，对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。另外，对存在违规问题的1家期货公司风险子公司，期货业协会将采取自律惩戒措施。

　　证监会表示，从检查结果看，目前证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行稳定。但也发现，各机构信息系统软件开发及数据管理存在一些风险隐患，且不同程度地存在一些一般性合规问题。

　　针对“了解你的客户”一条，此前，证监会强调，对通过外部接入信息系统买卖证券情形，证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性，防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。

　　显然，伞形信托借HOMS等系统的下挂子账户违反了上述实名制的规定。

　　证监会对于伞形信托清理的标准也体现了这点，针对实名制和违反规定由投顾下单。

　　1.是在证券投资信托委托人份额账户下设子账户、分账户、虚拟账户的信托产品账户。

　　2.是伞形信托不同的子伞委托人（或其关联方）分别实施投资决策，共用同一信托产品证券账户的信托产品账户。

　　3.优先级委托人享受固定收益，劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令的股票市场场外配资。

　　证监会针对场外配资清理的时间表是：原则上于9月30日前完成，个别存量大的公司，不得晚于10月底。

　　也由此，券商在场外配资清理中，与信托公司频频掐架，证监会也出面明确，场外配资清理不应“一刀切”。

　　早报记者了解到，多家券商已明确在9月底相继终止了伞形信托的账户外接。同时有基金子公司开始将账户转接至券商PB系统。

　　所谓PB系统，相当于券商版“HOMS”系统，是券商设立的私募基金综合托管业务。

　　记者从某信托公司方面了解到，9月底伞形信托基本“收伞”，当然与券商方面的沟通仍在继续：“基本是没法做了。”

　　值得一提的是，针对场外配资，证监会9月份已开出3张罚单，处罚总额近10亿元，华泰证券(601688,股吧)、海通证券(600837,股吧)、广发证券(000776,股吧)、方正证券(601901,股吧)、浙商期货被行政处罚。

　　此外，根据证监会9月23日披露的场外配资清理进度，有69%的场外配资账户已经完成清理。