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渣打银行因反洗钱合规失误被罚3亿美元

加入日期:2014-8-20 2:06:58

  新浪财经讯 北京时间8月20日凌晨消息,纽约州金融服务管理局周二宣布,渣打银行[微博]已同意支付3亿美元,并进行几项业务调整,包括结束与阿联酋一些高风险客户的关系,其香港子公司暂停为高风险零售客户进行美元清算等措施,以了结有关其反洗钱合规失误的指控。

  这是2012年渣打因违反美国对一些国家的制裁规定而被罚3.4亿美元事件的后续,该行当时曾承诺将改进工作流程。

  纽约州金融服务管理局周二表示,渣打的香港和阿联酋业务仍存在大量其原有的反洗钱系统未能识别的潜在高风险交易。(羽箭)

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