券商牌照有望全面放开消息一出，各界均摩拳擦掌跃跃欲试。证券时报记者独家获悉，台湾元大宝来证券、香港东亚银行以及嘉实基金均有意在深圳前海新设券商。

　　早有意放开券商牌照

　　中国证监会机构部巡视员欧阳昌琼近日表示，今年要启动证券公司有关设立审批、恢复证券公司新设工作。新设涉及准入问题，要放宽市场的准入条件，扩大对内、对外的开放，支持符合条件的主体发起、设立或者参股、控股证券公司。

　　按照现行证券法规定，凡是从事证券业务，都必须经过批准，证券公司业务牌照的法定业务包括六项，目前证监会正在对券商业务牌照管理旧办法进行修订，并研究制定新规则。

　　自2006年以来，券商新设一直未能开闸。2012年支持券商创新的大潮下，一度传出将放开券商牌照的消息。当时证监会主席助理张育军曾指出，如果将来每个公民都有资格设立证券公司、基金公司等金融企业，中国的金融深化改革就真正到位了。

　　据悉，当时监管层曾考虑逐步放开券商牌照申请。业界预期，监管层或借鉴海外的牌照监管理念，单独发行牌照。“例如注册资金几千万元可以申请投行或者投资咨询等牌照，一家专业证券经营机构根据其业务种类和规模，从业人员在30～100人之间不等。”深圳一家小型券商总裁表示。

　　另有消息称，监管层去年就有意在温州试点设立一家民营股东背景的证券公司，并遵循“海峡两岸经济合作架构协议”（ECFA）和“内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排”（CEPA）的协议精神，在上海、深圳、福建、广东等地允许台资和港资控股、参股证券公司。

　　台资港资机构抢筹

　　“根据此前的国家部署，上海、深圳、福建、广东等地将分别开放台资和港资企业新设控股或参股一家证券公司，近一年来，很多台资和港资金融企业纷纷积极争取稀有的名额。”一名接近监管层人士私下透露。

　　ECFA协议表明，一是大陆允许符合设立外资参股证券公司条件的台资在上海、福建、深圳各设立1家两岸合资的全牌照证券公司；其中，台资持股比例最高可达51%，大陆股东不限于证券公司。

　　二是允许台资股东在大陆批准的“在金融改革方面先行先试”的若干改革试验区内，各新设1家两岸合资全牌照证券公司；其中，大陆股东不限于证券公司，台资持股比例不超过49%，且取消大陆单一股东须持股49%的限制。

　　CEPA补充协议十提出，允许符合设立外资参股证券公司条件的港资金融机构，在上海、广东省和深圳各设立一家两地合资的全牌照证券公司，港资合并持股比例最高可达51%。

　　据记者了解，元大宝来证券和东亚银行正谋求在前海新设立证券公司。“建立大陆证券平台对台资和港资背景的金融企业吸引力非常大，申请机构都希望控股，如若不行参股也能延展自身的金融版图和业务链条。”上海一位中型券商副总裁表示。

　　资料显示，元大宝来证券是台湾元大金控百分百比例持有的子公司，也是台湾大型证券公司之一。东亚银行1918年在香港成立，是香港最大的独立本地银行，于香港联合交易所上市，为恒生指数成分股之一。

　　“严格意义上，台资、港资机构新设券商并不在此次券商牌照全面放开的范畴之内。券商牌照全面放开今年若能破冰，台资、港资在试点区域新设券商或将相对提前落地。”上述接近监管层人士称。

　　嘉实觊觎头啖汤

　　早在去年，嘉实基金早已宣布有意进军证券业。记者近日获悉，嘉实基金筹备在前海新设证券公司，目前筹备公司的管理团队已基本搭建完毕。

　　公募基金现阶段不能控股和参股证券公司，相反，相当数量证券公司旗下拥有公募基金。“公募基金直接持有证券公司股权在法规上仍有限制，如果不特事特办，不排除借道基金子公司发起券商。”深圳一位大型券商负责人推断。

　　业界预测，嘉实基金觊觎的远不止经纪业务牌照，还包括融资和投资在内的多个牌照，打通金融业务链条，让客户在所属的金融闭环中满足多种金融需求，是嘉实基金创立多元化财富大平台的初衷，从嘉实成立多个子公司可见一斑。

　　一位接近监管层人士表示，目前证监会还未在系统内发出书面或口头的关于券商牌照新设的相关细则，券商牌照全面放开最快在今年下半年后启动。

　　牌照放开之初，证监会将秉持此前的单个牌照申请原则。中国证券业协会会长陈共炎此前曾介绍，美国证券业有23类牌照，申请程序简单，金融机构可根据自身条件申请牌照，一般一个公司只会申请不超过5类牌照，全牌照公司很少。

　　“就此分析，初期一家券商能够申领的牌照最多4～5类，大型综合全牌照券商应该很少。”北京一家券商副总裁称。