IPO重启后首例违规 基金公司违规扫货海天味业

  上交所盘后火速“算账” 

  昨日上交所披露，有基金公司账户在海天味业上市首日买入超过流通量的千分之一，已采取监管措施。这是本轮新股发行重启以来首次有机构因为违反监管通知被交易所采取措施。  

  上交所表示，2月11日，海天味业上市交易，上交所在监控中发现，部分基金管理公司账户尾盘买入该股数量超过了流通量的千分之一，违反了上交所《关于进一步加强新股上市初期交易监管的通知》，上交所当日已对相关基金公司予以了警示，并将进一步采取对相关高管人员实施监管谈话等措施。  

  业内人士表示，公开交易信息中透露的三家机构席位所对应的基金公司买入规模超监管标准数十倍，显然忽视了交易所有关通知中的指标，没有将其纳入风控体系，而具体操作的投资经理又对相关通知不甚了解，发现投资机会便全力而为，导致违规。  

  上交所有关通知规定，对于新股发行首日存在异常交易的证券账户，上交所最高可处以认定账户所有人为不合格投资者，限制其一定时期内参与新股上市初期的交易，甚至限制证券账户交易并计入诚信档案。业内人士表示，对于机构投资者来说，与这样的合规风险相比，抢筹新股带来的浮盈不值一提。