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外汇操纵调查横扫欧美亚 交易员或私通仓位等操纵汇率

加入日期:2014-2-11 9:25:34

  华尔街有超20名交易员被强制休假、停职
  继去年全球Libor利率遭操纵案后,相关监管机构对国际汇市外汇操纵调查风云再起。据了解,自外汇操纵调查于去年10月正式宣布以来,华尔街有超过20名交易员被强制休假、停职或解雇,涉及十多家银行。分析认为,相比此前Libor利率操纵案件中全球银行所付出的约60亿美元的罚款与和解金, 外汇操纵丑闻罚款金额和影响可能较小,但仍可能重创涉案银行盈利。

  传瑞银求豁免率先举报外汇市场遭操纵

  全球监管机构对外汇操纵调查仍在进行中。昨日,有消息称,瑞银集团去年9月与美国当局接触,提供与外汇市场操纵案调查相关的信息,以求万一被控违规时能获得反垄断豁免。

  据了解,瑞银正寻求利用美国司法部反垄断部门的一项计划,即率先举报与某一团伙相关的不当行为的公司,如果配合调查且提供团伙其他成员的信息,则可以被免除反垄断指控。

  目前为止,尚无银行或个人被指控有不法行为,但包括瑞银在内的各家银行均表示正在配合当局调查。

  有迹象表明外汇市场可能存在影响极大的相互串通勾结行为。截至目前,美国、英国、瑞士、中国香港及新加坡监管当局已经介入调查。最近,纽约的金融服务局局长Ben Lawsky对十几家银行展开调查,当局要求被调查银行提交电子邮件和即时通讯工具中的消息记录,调查对象包括高盛、德意志银行、劳埃德银行、瑞士信贷、渣打银行及苏格兰皇家银行。

  尽管业内普遍认为,要操纵交易量最大的全球每日外汇市场几乎不可能,但却不断曝出有金融巨头涉嫌操纵外汇交易。

  业内:客户订单等细节

  或被涉事交易员利用

  资深外汇交易员指出,一般而言,作为全球比较透明的外汇市场,由于其每日交易额巨大,约5万亿美元,因此被认为很难人为操纵。不过,通过一些细节,或许可以对一些货币的即时走势产生一定的影响。这些方法包括,国际大行的交易员之间分享仓位、客户订单等细节,仍能对货币的走势造成一定的即时影响,因为一些国际大行在全球市场中占的份额很大。

  “这种影响可能是数十秒或几分钟,汇率突然拉高或拉低;而在国际汇市上,外汇是带有几百倍杠杆的,这即时的影响足以让操作者平仓并从中获利。”上述资深外汇交易员分析称。“不过,较好时间的外汇市场走势仍难以被操纵,因为交易量太大同时变化太频繁。”

  影响:期权产品或受影响

  英国金融监管机构负责人Martin Wheatley称,汇率操纵行为的恶劣程度与LIBOR操纵丑闻不相上下,该机构的调查可能延续至2015年。

  去年,席卷全球的Libor利率遭操纵案迄今已让涉案银行付出约60亿美元的罚款与和解金。包括欧盟执委会以及英美监管当局以和Libor有关的不当行为和违法活动为由,对银行罚款,这些行为中包括企图操纵市场和垄断。据计算,对迄今为止已经被罚的6家欧洲银行业者而言,和解金平均相当于2014年税前获利预估的15%。这6家银行分别是巴克莱、德意志银行、荷兰合作银行、苏格兰皇家银行、法国兴业银行和瑞银集团。

  “若针对外汇操纵行为的罚款金额也堪比Libor操纵案,将严重打击银行业获利。”有业内专家指出,预计外汇操纵丑闻罚款金额和影响范围可能较小;同时若相关调查将持续至2015年,银行业大佬们可能还有一年多的时间为可能遭受罚款做好准备。

  对于投资者而言,因为外汇市场上可以双向操作获利,短暂的汇率操纵影响很小。不过,如果这种短暂的操纵发生在收盘之前,也可能影响外汇期权类产品。“比如价格高一点或低一点,可能导致收盘价达不到期权的行权价,会对期权类外汇产品产生一定的影响。”(记者李震)

  作者:李震
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编辑: 来源:新华网