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老鼠仓传闻突袭公募前两强 天弘基金郭树强涉案

加入日期:2014-12-15 8:52:43

  虽然老鼠仓传言常有,但基金公司总经理此前尚未被卷入。不过,上周末天弘基金却成为了第一家总经理郭树强被曝涉老鼠仓案的公司。尽管此事尚未最终定论,但这一事件不可避免给天弘造成了影响。

  据《财经》报道,郭树强是曾在华夏基金任职期间涉嫌老鼠仓,已被带走调查过,其交易金额在千万元级别。是华夏基金被调查的6-7人中的一位。知情人士也透露,郭树强涉案可能是较早时期,调查需要时间,应该不会很快出结果。对此传言,天弘基金公司相关负责人据记者表示,对于此事公司暂时不做回应。

  公开资料显示,郭树强1998年加入华夏,2011年跳槽至天弘基金担任总经理至今。其最近一次露面是12月7日出席华夏经济学基金会启动仪式。2013年以前,天弘基金还是一家名不见经传的小公司,但自从去年傍上阿里推出余额宝之后,规模便不断蹿升,半年时间就已跃居资产规模第一位,截至今年三季度末,天弘基金规模已达到5479.91亿元。此外,天弘基金在业内首推了全员持股的股权激励方案。而在公司成名的同时,天弘基金总经理郭树强的声望也随之打响。“郭树强是带领天弘基金突围,帮助天弘基金走上宏图的关键人物,如果其确实涉嫌老鼠仓,将对天弘基金造成很大的负面影响。”一位不愿透露姓名的基金分析师表示。

  事实上,让天弘基金头疼的恐怕还不止老鼠仓传闻一事,其逆袭利器余额宝今年也不再如往昔风光。

  在货币政策持续宽松的背景下,余额宝7日年化收益已跌至4.03%,破四近在眼前,余额宝吸引力也大不如前。记者注意到,余额宝规模出现缩水后,天弘便不再披露规模。业内人士认为,这是典型的报喜不报忧。此外,据称天弘基金正与小银行推出的线下余额宝,将管理费等收入全额返还银行,为了客户和规模,不惜牺牲利润,也让其他同行怨声载道。

  老鼠仓究竟伤害了谁

  日前,最高人民检察院向最高法院提起抗诉,使得被称为国内最大老鼠仓的马乐案再受关注。马乐案,从深圳市检察院到最高人民检察院抗诉层层升级,也是基金行业所有老鼠仓案史上从未出现过的,反映出检察院和法院对老鼠仓案件定性的理解差异。

  而在民间,一般民众、普通投资者、律师、基金业内,对老鼠仓的认识也存在着分歧,分歧主要是基金老鼠仓究竟伤害了谁,究竟有多大危害?马乐案当初判决结果出来时,网络舆论上一边倒地认为判决结果过轻,而在基金行业内,却有不少观点认为基金老鼠仓并无多大危害。

  今年3月28日,深圳中院对马乐老鼠仓案一审宣判,马乐被判有期徒刑三年,缓刑五年,并追缴违法所得1883万元,处罚金1884万元。在此结果出来之后,调查显示,91.5%的网友认为该案判决过轻。有投资者认为,这就是在鼓励基金经理犯罪。普通投资者多是简单地认为其非法获利多,而判决过轻。

  在基金业内,除了有人认为老鼠仓确实是违法行为,需要进行严打外,也有部分观点认为,若是基金经理能够管理好基金,同时对自己的资金进行理财,并没有明显损害持有人利益,也并未造成多大的社会危害。正如马乐在庭审中陈述时所说,其所投资的股票都是通过自己研究买入。

  不少基金从业人员对老鼠仓抱有同情之心,也与此前基金从业人员不能炒股有关。虽然此前从业人员有炒股限制,然而现实中不少人通过自己或他人账户,在进行股票投资。在业内投资人士看来,此前禁止从业人员炒股是不合理的制度。“作为专业的投资人士,如果连自己的钱都没管好过,怎么可能替他人理好财。”

  正因为自己有过私下投资股票的经历,不少行业投资人士对老鼠仓案抱有同理心。这些人中,不少人可能并没有专门想去做老鼠仓,但由于所从业公司管理的基金与自己账户的投资会有重合,也多少会有担忧。

  基金老鼠仓,确实不像打砸抢偷一样直接损害他人利益,涉及老鼠仓的基金甚至还可能业绩不错,但这并不能成为老鼠仓逃脱刑罚的理由。正如深圳市检察院检察官在马乐案一审庭审时所述,老鼠仓违反了资本市场的三公原则,破坏了资本市场的秩序。在记者看来,违反三公原则、破坏市场秩序,应是老鼠仓纳入刑法的原因。


编辑: 来源:搜狐证券