证监会：券商应稳妥有序参与沪港通试点
　　券商要加强内部评估控制，不得片面追求业务规模及参与交易客户数量
　　港股通交易佣金须协商确定，并不得低于服务成本
　　开展沪港通投资咨询服务须持有交易所发生地业务牌照
　　券商自营参与港股通交易，按境内一般上市股票标准计算持有香港股票的风控指标
　　券商参与沪港通业务纳入机构日常监管，明年起业务实施情况纳入分类评价
　　沪港通试点业务正式启动进入倒计时，证券公司参与业务试点的监管要求进一步明确。中国证监会昨日发布《关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知》(下称《通知》)，从业务开展、投资者教育、交易佣金收取、业务相关投资咨询服务监管要求、券商自营资管业务参与交易等方面对证券公司参与沪港通试点的各类事项作出详细规定。
　　《通知》要求各监管局从落实技术系统测试、做好投资者教育、深入开展风险揭示、继续加强从业人员培训、稳妥有序参与业务试点五个方面，督促证券公司切实做好“沪港通”业务试点各项准备工作；从持续加强投资者教育和风险揭示、完善纠纷处理和应急机制、依法合规办理交易清算交收三个方面，督促券商做好港股通业务试点推出后的后续工作。
　　根据《通知》要求，券商应稳妥有序参与业务试点，并加强内部评估和控制，确保具有明确意愿、资产规模符合要求、投资经验丰富、对香港证券市场有充分认识的客户参与“港股通”交易，不得片面追求业务规模和参与“港股通”交易的客户数量。
　　券商收取“港股通”交易佣金，须按照平等、自愿、公平、诚实信用的原则，与客户协商确定，但不得低于服务成本，不得以任何形式开展不正当竞争、虚假宣传、误导投资者。
　　在“沪港通”相关证券投资咨询服务的监管要求方面，《通知》明确，券商向参与“港股通”的投资者提供涉及香港股票的投资咨询服务，应当执行中国证监会证券投资咨询业务有关规定；券商在香港地区向参与“沪股通”的投资者提供涉及A股的投资咨询服务，应当向香港证券监管机构申请相关业务牌照。
　　香港持牌机构以其具有中国证监会证券投资咨询业务资格的内地关联机构的名义，向内地投资者发布涉及香港股票的研究报告 ，应当由内地注册证券分析师在相关研究报告上署名。
　　沪港通试点启动后，证券公司自营业务参与“港股通”交易的，将按照境内一般上市股票的标准，计算自营交易持有香港股票的相关风险控制指标；券商设立专门投资于香港股票，或同时投资于内地和香港股票的资产管理计划，相关合同等法律文件须约定股票投资比例及策略，并充分揭示风险。现有资产管理计划参与沪港通交易，须依法变更合同条款。
　　《通知》同时明确，各地证监局将把辖区证券公司参与沪港通业务情况，纳入机构日常监管，发现违法违规问题及时采取责令改正、暂停新开户等监管措施。
　　同时，2015年证券公司分类评价时，证监会将对证券公司参与沪港通业务试点情况进行专项评价。对发生技术系统故障、清算交收差错、大量客户投诉等问题的证券公司，视情节轻重，扣减1-3分。情节特别严重，导致出现群体性事件或者严重影响港股通平稳运行的，将予以降级处理。
　　89家券商获首批沪港通业务资格
　　上交所网站最新公布了首批获得沪港通业务资格的券商。名单如下：
　　1 爱建证券有限责任公司
　　2 安信证券股份有限公司
　　3 渤海证券股份有限公司
　　4 财达证券有限责任公司
　　5 财富证券有限责任公司
　　6 财通证券股份有限公司
　　7 长城证券有限责任公司
　　8 长江证券股份有限公司
　　9 诚浩证券有限责任公司
　　10 大通证券股份有限公司
　　11 德邦证券有限责任公司
　　12 第一创业证券股份有限公司
　　13 东北证券股份有限公司
　　14 东方证券股份有限公司
　　15 东海证券股份有限公司
　　16 东吴证券股份有限公司
　　17 东兴证券股份有限公司
　　18 东莞证券有限责任公司
　　19 方正证券股份有限公司
　　20 光大证券股份有限公司
　　21 广发证券股份有限公司
　　22 广州证券有限责任公司
　　23 国都证券有限责任公司
　　24 国海证券股份有限公司
　　25 国金证券股份有限公司
　　26 国联证券股份有限公司
　　27 国盛证券有限责任公司
　　28 国泰君安证券股份有限公司
　　29 国信证券股份有限公司
　　30 国元证券股份有限公司
　　31 海通证券股份有限公司
　　32 恒泰证券股份有限公司
　　33 宏信证券有限责任公司
　　34 宏源证券股份有限公司
　　35 红塔证券股份有限公司
　　36 华安证券股份有限公司
　　37 华宝证券有限责任公司
　　38 华福证券有限责任公司
　　39 华林证券有限责任公司
　　40 华龙证券有限责任公司
　　41 华融证券股份有限公司
　　42 华泰证券股份有限公司
　　43 华西证券股份有限公司
　　44 华鑫证券有限责任公司
　　45 江海证券有限公司
　　46 金元证券股份有限公司
　　47 联讯证券股份有限公司
　　48 民生证券股份有限公司
　　49 南京证券股份有限公司
　　50 平安证券有限责任公司
　　51 齐鲁证券有限公司
　　52 日信证券有限责任公司
　　53 瑞银证券有限责任公司
　　54 山西证券股份有限公司
　　55 上海证券有限责任公司
　　56 申银万国证券股份有限公司
　　57 世纪证券有限责任公司
　　58 首创证券有限责任公司
　　59 太平洋证券股份有限公司
　　60 天风证券股份有限公司
　　61 天源证券有限公司
　　62 万和证券有限责任公司
　　63 万联证券有限责任公司
　　64 五矿证券有限公司
　　65 西部证券股份有限公司
　　66 西藏同信证券股份有限公司
　　67 西南证券股份有限公司
　　68 厦门证券有限公司
　　69 湘财证券股份有限公司
　　70 新时代证券有限责任公司
　　71 信达证券股份有限公司
　　72 兴业证券股份有限公司
　　73 银泰证券有限责任公司
　　74 英大证券有限责任公司
　　75 招商证券股份有限公司
　　76 浙商证券股份有限公司
　　77 中国国际金融有限公司
　　78 中国民族证券有限责任公司
　　79 中国银河证券股份有限公司
　　80 中国中投证券有限责任公司
　　81 中航证券有限公司
　　82 中山证券有限责任公司
　　83 中天证券有限责任公司
　　84 中信建投证券股份有限公司
　　85 中信证券(山东)有限责任公司
　　86 中信证券(浙江)有限责任公司
　　87 中信证券股份有限公司
　　88 中银国际证券有限责任公司
　　89 中原证券股份有限公司

　　证监会发布券商参与沪港通业务通知 利好券商股
　　证监会新闻发言人张晓军10月17日表示，证券公司参与沪港通业务试点的有关通知，明确证券公司参与沪港通事项。有多方面内容，有督促证券公司做好沪港通业务工作；持续加强投资者教育、风险揭示等三方面督促证券公司做好后续工作；规范证券公司收取沪港通业务的佣金行为；明确沪港通投资咨询的相关要求，证券公司向香港投资者提供咨询服务的，应该接受香港交易所监督，香港持牌机构，以及内部关联机构的名义，比如合资证券公司向内地投资者涉及香港股票，应该由内地注册的证券分析师在研究报告上署名；明确自营在参与沪港通业务要求等。
　　同一日，上交所网站最新公布了首批89家获得沪港通业务资格的券商名单。名单包括爱建证券、安信证券、广发证券、东北证券、国海证券、国金证券等。
　　从市场表现来看，本周受外围股市走软影响，A股反弹节奏被打乱，出现高温调整态势。但受沪港通即将开通消息刺激，本周券商股一度逆市上涨，成为护盘主力。
　　银河证券最新发布的研报指出，9月，沪深300指数上涨4.82%；券商板块上涨7.64%，相对收益2.82%。在9月份所有上市券商中，西部证券以24.89%的涨幅居板块首位，其次是东吴证券的20.61%。 截止到10月16日，太平洋以74.40%的涨幅居板块第一，宏源证券上涨 68.84%，国金证券上涨45.87%。
　　上市券商业绩方面，银河证券提供的最新数据显示，受益于二级市场的回暖，9月份上市券商业绩环比大幅增长，净利润增幅高达66%。
　　银河证券指出，券商业政策利好将持续不断落地，主要包括：沪港通准备工作顺利进行中，并将于10 月下旬正式推出；证监会就《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定(修订稿)》及配套规则公开征求意见，将ABS 业务正式改为备案制，有望就此开拓行业收入的新蓝海。个股机会方面，银河证券推荐中信证券、广发证券、招商证券、国元证券和太平洋的投资组合。（.证.券.时.报.网）