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证监会“严打”超预期IPO前调研机构也不放过

加入日期:2014-1-24 3:23:45

  “投行通知我们,监管层要过来调查。”一家询价机构的研究员陈静(化名)透露,他们公司并不在证监会抽查的44家询价机构范围内。但由于监管层要调查承销商,需要询价机构协助调查。不过,陈静所在公司协助调查的内容并非元旦后的新股询价,而是去年12月中旬的一场调研活动。

  抽检IPO前调研机构

  “知道现在是严打,但没想到会严到这种程度。”1月20日,深圳某大型券商投行部人员到陈静公司,通知其称要准备接受证监会稽查队的调查。

  陈静所在的询价机构,并不在证监会抽查的44家名单之列。因此,当她得知自己将要被调查时,感到很吃惊。但让她更意外的是,调查的起因是她在去年12月中旬参加了一场拟上市公司的调研活动。

  记者从一位券商投行了解到,监管层认为券商组织询价机构上市前调研公司,会让一些机构提前获悉公司情况。同时,机构可能会问一些招股说明书以外的问题,涉嫌非公开信息的泄露。“现在监管层一个个调查参加调研的人,问究竟交流了哪些内容,有没有涉及非公开信息的泄露。”陈静感慨,参与的机构都没想到,仅仅是参加一场调研,“会被查成这样”。

  机构“噤若寒蝉”

  记者从接受调查的机构人士了解到,这次核查非常严厉,稽查人员要求机构提交电脑、手机等,他们会提取邮件、微信、手机通话等相关记录以备调查。

  一位接受核查的基金经理介绍,稽查人员重点围绕新股询价的决策过程和逻辑依据详细提问,其被询问的时间将近两个小时。更严格的一环是,稽查人员要求监控基金经理的手机。“他们提供一份同意书让我们签字,表示我们同意让监管机构来监控我们的通话记录。”前述基金经理表示,有了这份同意书,稽查人员不需要上门调查,就可以查到通话记录。

  一些没有被抽查的机构,也变得非常谨慎。“我们以前有个微信群,专门讨论新股的各种消息。证监会抽查的消息一出来,我们的群就解散了,所有的聊天记录删得干干净净。”一位询价机构人士透露。

  据《21世纪经济报道》

编辑: 来源:现代快报