近年来，陕西证监局立足监管一线，把保护中小投资者合法权益作为衡量监管工作成效的重要标准，从事前保护与事后救济两方面出发，通过建立多层次投资者保护体系和多元化纠纷解决机制，有效地维护了中小投资者合法权益，推动辖区资本市场健康稳定发展。

　　从事前保护出发，陕西证监局着力构建涵盖监管机构、上市公司、证券期货经营机构、自律组织及投资者等“五环节”的多层次投资者权益保护体系。监管机构方面，始终保持对证券期货市场各类违法违规行为严厉打击的高压态势。2013年，办理各类稽查案件21起，采取监管措施9次，下发监管函件51件，向其他部门移送案件14件，有效震慑了各类违法违规行为；上市公司方面，组织辖区上市公司签署《陕西上市公司诚信公约》，督促上市公司制定明确的现金分红政策，2013年辖区分红金额同比增加15.39%，推动辖区全部上市公司开通股东大会网络投票；证券期货经营机构方面，狠抓投资者适当性管理制度的全面落实，通过明察暗访等多种方式，督导机构充分披露影响客户权益的各类信息，确保把适当的产品、服务推荐给适当的投资者；自律组织方面，积极指导辖区上市公司协会、证券期货协会利用网站平台资源，公示上市公司承诺履行情况，开辟投资者教育专栏，及时发布非法证券投资咨询机构黑名单；投资者自我保护方面，明确投资者教育是证券期货经营机构应尽社会责任，积极组织各机构参加集中宣传活动和投资者教育“进社区、进高校、进企业”活动，提升中小投资者自我保护能力。

　　从事后救济出发，陕西证监局积极建立包含和解、信访、调解、仲裁、诉讼以及法律援助等“六渠道”的多元化纠纷解决机制。和解方面，督促辖区证券期货经营机构完善客户投诉处理机制，推动客户纠纷协商和解常态化；信访方面，制定实施全员信访制度，及时、妥善处理和回复投资者投诉事项，2013年信访数量明显同比上年下降16%；调解方面，指导陕西证券期货业协会公布协会联系电话，为中小投资者提供专业化的纠纷调解渠道，已成功处理多起纠纷；仲裁方面，推动辖区证券期货经营机构将仲裁纳入合同纠纷争议解决条款，与省法制办和8家仲裁机构建立了联系机制；诉讼方面，与西安市中级人民法院建立沟通机制，就东盛科技虚假陈述案件与西安中院共同研究，使148名小股东获赔1295.84万元，该案被评选为“2012年全国法院十大典型案件”；法律援助方面，组织公职律师建立了法律援助志愿者队伍，为投资者依法维权提供法律咨询服务。

　　下一步，陕西证监局将以贯彻落实《意见》为契机，针对薄弱环节，完善工作机制、改进监管方式、创新监管思路，推动辖区投资者保护工作再上新台阶，使辖区中小投资者共享资本市场改革发展红利。

　　一是以保障中小投资者知情权、决策权及收益权为重点，加强上市公司监管。严格落实信息披露异常情形问责机制，引导上市公司主动加强非强制性信息披露。推动上市公司完善与投资者的直接沟通渠道，定期开展“业绩说明会”和“走进上市公司”等活动。进一步明确股东大会网络投票的情形和方式，督促上市公司积极履行现金分红承诺。坚持稽查手段常态化，提高违法成本，增强威慑力。

　　二是以落实投资者适当性制度为主线，保障中小投资者的知情权、选择权。引导辖区证券期货经营机构对开户文本、投顾协议以及产品说明书等制作摘要，以简洁、通俗的语言充分披露收费方式、潜在风险等可能影响投资者权益的信息。推动机构建立风险测评后续评估制度，在做好投资者首次风险测评的基础上，动态更新投资者风险偏好及风险承受力。

　　三是深化投资者教育，提高投资者自觉运用法律手段维权意识。将投资者教育重点从风险教育转向风险教育与法律知识普及并重，让投资者了解知晓以致熟悉司法救济途径和方式，自觉地运用司法途径解决纠纷，有效维护自身权利。

　　四是建立和完善协会的纠纷调解机制。指导证券期货业协会、上市公司协会成立纠纷调解专业委员会和纠纷调解中心，制定工作规则，搭建组织架构，配备专职人员，将投诉处理和纠纷解决工作作为一项重要的基础性工作推进。

　　五是加强合作，积极推进证券期货仲裁工作。加强宣传，使投资者熟悉了解仲裁的独特优势，积极选择仲裁解决纠纷。大力支持仲裁委员会工作，推荐优秀证券期货专业人士担任仲裁员，提高证券期货案件仲裁质量和公信力。

　　六是扩大证券期货法律援助志愿者队伍。鼓励辖区律师事务所加入法律援助志愿者队伍，为投资者提供免费法律咨询。加强与法律援助机构沟通协调，探索为中小投资者维权提供法律援助的途径和方式。