（上接B17版）

　　（2）基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.22%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

　　若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　　（3）基金的指数使用许可费

　　本基金作为指数基金，需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可协议的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用许可费。指数使用许可费自基金合同生效之日起计收，计算方法如下：

　　H1=E1×0.02%÷当年天数

　　H1为每日应付的指数使用许可费

　　E1为前一日基金资产净值

　　基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费，按实际计提金额收取，不设下限。自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起，指数使用许可费的收取下限为每季度5万元，即不足人民币5万元则按照5万元收取。

　　由于深圳证券信息有限公司保留变更或提高指数使用许可费的权利，如果指数使用费的计算方法、费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用许可费，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。

　　（4）除管理费、托管费和基金的指数使用许可费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（五）基金财产的投资方向和投资限制

　　1、投资目标

　　本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪创业板指数。在正常市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。

　　2、投资范围

　　本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份股、备选成分股、新股（一级市场初次发行或增发）、固定收益产品、货币市场工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%，其中投资于创业板指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的80%，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

　　3、投资限制

　　（1）组合限制

　　本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

　　1) 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；

　　2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；

　　3)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；

　　4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；

　　5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

　　6)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

　　7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

　　8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

　　9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

　　10) 本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%，其中投资于创业板指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的80%，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

　　11)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　12) 本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。

　　13）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。

　　如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

　　（2）禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　　1)承销证券；

　　2)向他人贷款或者提供担保；

　　3)从事承担无限责任的投资；

　　4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　　5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；

　　（六）基金资产净值的计算方法和公告方式

　　1、基金资产净值的计算方法

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

　　2、基金资产净值、基金份额净值的公告方式

　　（1）本基金的基金合同生效后，在富国创业板A份额和富国创业板B份额两类份额开始上市交易或者富国创业板份额开始办理申购赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和富国创业板份额、富国创业板A份额和富国创业板B份额各自的基金份额净值；

　　（2）在富国创业板A份额和富国创业板B份额两类份额上市交易或者本基金开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的富国创业板份额、富国创业板A份额和富国创业板B份额各自的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　（3）基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）基金资产净值和富国创业板份额、富国创业板A份额和富国创业板B份额各自的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日（或自然日）的次日，将基金资产净值以及富国创业板份额、富国创业板A份额和富国创业板B份额各自的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。

　　（七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式

　　1、基金合同的变更

　　（1）基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

　　1)转换基金运作方式；

　　2)变更基金类别；

　　3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

　　4)变更基金份额持有人大会程序；

　　5)更换基金管理人、基金托管人；

　　6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外；

　　7)本基金与其他基金的合并；

　　8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

　　9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

　　但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：

　　1)调低基金管理费、基金托管费；

　　2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

　　3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

　　4)在法律法规和基金合同规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人适用的费率的前提下，增加新的收费方式；

　　5)基金推出新业务或服务；

　　6)基金管理人、注册登记机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

　　7)标的指数更名或调整指数编制方法；

　　8)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

　　9)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　10)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

　　（2）关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在至少一种指定媒体公告。

　　2、本基金合同的终止

　　有下列情形之一的，在履行相关程序后，本基金合同将终止：

　　（1）基金份额持有人大会决定终止的；

　　（2）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

　　（3）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

　　（4）中国证监会规定的其他情况。

　　3、基金财产的清算

　　（1）基金财产清算组

　　1)基金合同终止情形发生时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。

　　2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　　3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

　　（2）基金财产清算程序

　　基金合同终止情形发生时，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：

　　1)基金合同终止情形发生后，发布基金财产清算公告；

　　2)基金合同终止情形发生时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

　　3)对基金财产进行清理和确认；

　　4)对基金财产进行估价和变现；

　　5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

　　6)聘请律师事务所出具法律意见书；

　　7)将基金财产清算结果报告中国证监会；

　　8)参加与基金财产有关的民事诉讼；

　　9)公布基金财产清算结果；

　　10)对基金剩余财产进行分配。

　　（3）清算费用

　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

　　（4）基金财产按下列顺序清偿：

　　1)支付清算费用；

　　2)交纳所欠税款；

　　3)清偿基金债务；

　　4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款1)－3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。基金财产清算剩余资产的分配

　　（5）依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，分别计算富国创业板份额、富国创业板A份额与富国创业板B份额各自的应计分配比例，并据此由富国创业板份额、富国创业板A份额与富国创业板B份额各自的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。

　　（6）基金财产清算的公告

　　基金财产清算公告于基金合同终止情形发生并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

　　（7）基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

　　（八）争议解决方式

　　对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

　　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本基金合同受中国法律管辖。

　　（九）基金合同存放地和投资者取得合同的方式

　　本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。

　　富国基金管理有限公司

　　二一三年八月八日