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5.2亿! 证监会重罚光大证券

加入日期:2013-8-31 7:12:43

  8月30日,证监会通报了对本月16日光大乌龙指事件的处罚决定:此事件被定性为内幕交易,对四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入,并没收光大证券(601788,股吧)非法所得8721万元,并处以5倍罚款,共计5.2328亿。同时,停止光大证券从事证券自营业务,暂停审批光大证券新业务,责令光大证券整改并处分有关责任人员,并将整改情况和处理结果报告中国证监会,并对董秘梅键除以20万元罚款。发言人同时表示,投资者因光大证券内幕交易造成的损失,可依法提起民事诉讼,要求赔偿。

  发言人介绍,光大证券16日上午事发后至午市收盘前25分钟内交易因由交易员自行完成,未经管理层集体决策,是按照公司有关规定进行的风险对冲工作,不被认为是内幕交易。但上午收盘后,公司查明原因后经集体决策,在午盘开盘后至其公开披露已查清的原因之前,通过卖空IF1309、IF1312股指期货合约共6240张,获利7414万元;同时转换并卖出180ETF基金2.63亿份、50ETF基金6.89亿份,规避损失1307万元,以上两项交易获利和避损合计8721万元,被认定为内部交易。发言人表示,投资者因光大证券内幕交易造成的损失,可依法提起民事诉讼,要求赔偿。

  光大证券乌龙指事件,再度引发了外界关于“T+0”的讨论,发言人表示,证监会正在对于是否引入T+0交易制度进行论证,但论证是一直持续的,并非因为光大证券事件才进行,对此还将审慎论证、决策。发言人同时表示,证监会正在推动《证券法》修订、《期货法》制定等有关工作,监管部门将充分吸取光大证券事件的经验教训,在基本法律制度的完善中做出相应制度安排。

  宗和

编辑: 来源:江南时报