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8地证监局公布28起监管措施的违规案例深圳辖区8起

加入日期:2013-8-1 9:40:01

  在金融行业监管透明化改革之际,各地证监局对辖区内违规案例的公告披露渐渐增多。今年前7个月,已有8地证监局在官网公告了28起涉及25家金融机构及营业网点的违规案例,其中公布违规事件最多的3家证监局为深圳证监局8个、江苏证监局7个、广东证监局5个。深圳证监局有关负责人昨日接受记者采访时表示,深圳证监局坚决打击证券市场违法违规行为,切实保护投资者特别是中小投资者利益。

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  8地证监局公布28起违规事件

  据36家证监局网站的信息统计,今年已有8个地区的证监局网站在其“通知公告”栏目中,发布了对辖区内违规单位的非行政处罚性监管措施——这些机构包括证券公司、银行、期货公司、证券咨询公司和上市公司。

  8地证监局今年公布了采取监管措施的28起违规事件。在遭证监局曝光的违规案例中,券商成为重灾区。处罚榜单上有10家券商、6家券商营业部、2位券商的员工。

  其他遭处罚机构还包括:5家证券咨询公司、1家银行分支机构、1家期货营业部和1家上市公司,个别券商和咨询公司今年已被采取监管措施2次。

  被采取各种监管措施的10家券商为:华福证券、东莞证券、招商证券(行情,问诊)、平安证券、国信证券、华泰证券(行情,问诊)、联讯证券、华龙证券、中信证券(行情,问诊)和第一创业证券;6家券商营业部为:华龙证券无锡东路营业部、中投证券南京王府大街营业部、东莞证券阳江西平北路营业部、银河证券中山小榄营业部、信达证券湛江徐闻营业部以及上海一家未被点名的券商营业部。

  深圳证监局公布8起违规事件

  今年深圳证监局公布了8起违规事件,其中证券公司5起违规,证券投资咨询机构3起违规。深圳证监局有关负责人昨日接受记者采访时表示,深圳证监局坚决打击证券市场违法违规行为,切实保护投资者特别是中小投资者利益。

  深圳证监局对中信证券招商证券、第一创业证券、平安证券等采取责令增加内部合规检查次数措施的决定;对国信证券采取责令改正措施的决定。

  深圳证监局7月12日公告称,2013年4月11日至5月10日,中国证监会深圳专员办组成巡回现场检查工作组,对中信证券2012年1月1日至2012年12月31日期间的经营管理情况实施了现场检查。检查情况表明,中信证券在人员管理、合规管理等方面存在多项问题。

  据深圳证监局4月1日公告,深圳证监局在对有关招商证券涉及港股推介业务的投诉事项核查过程中,发现招商证券存在营销人员管理不到位、业务内控机制不完善等问题。

  深圳证监局7月11日公告称,第一创业证券2013年2月成立的“创金盛享1号限额特定集合资产管理计划”投资范围包括定向资产管理,超出了《证券公司集合资产管理业务实施细则》限定的投资范围。

  深圳证监局4月3日公告称,经调查,平安证券发布的《海欣股份(行情,问诊)直肠癌治疗性疫苗价值凸显:股价至少低估50%》存在以下问题: 一是“海欣股份”研究报告存在不谨慎、不客观的情况。二是“海欣股份”研究报告的撰写过程受到平安资产管理有限责任公司相关人员较多的干涉和影响。三是“海欣股份”研究报告在正式发布前,其主要观点已为平安资产管理有限责任公司有关投资人员所获悉,平安证券未采取有效管理措施。

  4月1日,深圳证监局公告称,2011年以来,国信证券出现的债券自营业务的风险事件,暴露出国信证券相关内部控制存在着严重缺陷,主要表现在:一是固定收益业务开展过程中业务公章使用审批管理不规范,交易决策与执行未有效分离,债券自营交易结算未纳入集中统一管理。二是对固定收益业务的风险监控、管理不到位,相关高级管理人员、风险管理部门识别、评估、控制风险的能力需进一步提高。三是部分业务人员合规意识严重不足,公司合规管理及培训水平需进一步提升。

  三家证券咨询机构被责令改正

  与此同时,深圳证监局还对深圳大德汇富咨询顾问有限公司、深圳市智多盈投资顾问有限公司和广东博众证券投资咨询有限公司深圳分公司采取责令改正措施的决定。

  6月19日,深圳证监局公告称,深圳大德汇富咨询顾问有限公司与股东广州经传信息科技有限公司有关“荐股软件”业务的规范整合工作应在2013年3月31日前完成,但至今尚未完成。

  深圳证监局4月1日公告称,该局2012年12月至2013年1月对深圳智多盈实施了现场检查,发现深圳智多盈存在证券投资顾问业务营销推广过程监控管理和记录留痕不到位,对营销人员及其营销行为的管理不规范、在网站宣传中使用夸大性用语、对过往业绩进行不实宣传等问题。

  4月1日,深圳证监局公告,1月31日该局对广东博众证券投资咨询有限公司深圳分公司实施了现场检查,发现广东博众风险控制机制存在缺陷,执行不到位。公司对营销人员行为管理、客户信息资料保密等方面缺乏有效的风险控制机制,已制订的营销推广、服务提供等环节的内控制度也未能严格执行,部分营销人员涉嫌夸大宣传、私自向客户推荐股票并引发客户投诉等问题。

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