2013-7-22

　　近期微博“曹山石”爆料称，国信证券非公开发行项目被勒令交回发行批文，甚至正在缴款的非公开项目也被叫停、收回批文。

　　《投资者报》记者致电国信证券，媒体接待部人士称，目前国信证券正处在接受证监会调查期间，不便对外有过多言论，希望等调查结果出来后再做详细沟通。对于批文被收回一事，她并没有否认。

　　据Wind数据统计，2012年至今，定向增发项目未完成且主承销为国信证券的共有14家。方案进度标为“证监会批准”字样的有三家企业，分别是金马股份(000980,股吧)、威远生化(600803,股吧)、黔轮胎A，证监会批准的定增公告日分别是2013年5月8日、3月7日、6月14日。

　　金马股份董秘杨海峰明确告诉《投资者报》记者，目前公司的定增项目确实处在暂停状态，原因是国信证券被立案调查，估计要等到调查结果出来以后才有进展。他同时提到定增的批文并没有被收回，只是项目暂停。

　　黔轮胎A董秘李尚武对《投资者报》表示，定增暂停的通知是在7月11日前后收到的。

　　记者随后致电威远生化，但截至发稿董秘的电话一直无人接听。

　　在被称为“史上最严”的财务专项检查中多家券商遭到处罚，在今年两轮财务抽查风暴中，国信证券都有着较高“中枪率”，第一批被抽查的30家企业中，国信证券保荐的就有6家；第二批被抽查的10家企业中，又占了两家。

　　证监会6月21日公告称，国信证券在隆基股份(601012,股吧)违法违规案中，未尽勤勉尽责和审慎核查义务，出具了具有误导性陈述和重大遗漏的相关文件，证监会对国信证券正式立案调查。

　　按监管层要求，对暂停保荐资格的券商，发行人可要求更换保荐机构，其间不提出更换申请的将被中止审查，待券商暂停资格期结束才能重新上报材料。国信证券目前有7个IPO项目已过会，但不得不面对重新上报材料的难题。

　　“连定增都被暂停了，那以后公司债、配股等投行业务岂不也要跟着遭殃？这连坐的惩罚结结实实打到了券商的软肋上。”北京一家券商资管部人士对《投资者报》记者说。

　　比定增暂停更严峻的是，隆基股份造假案调查结果出来后，如果国信证券真的受到证监会的处罚，其IPO征程可能就此断送。

　　上述资管部人士对记者说到，现在券商正是缺钱的时候，很多新业务开展都要看资本金规模，大家都在想着怎么再融资，此时定增项目被叫停，影响着实不小。