为了确保和提高现场检查工作的质量，吉林证监局一是认真制订了营业部现场检查方案，在总结以往年度现场检查工作的基础上，结合今年证监会现场检查工作要求，进一步规范检查程序和方法，明确检查目的、内容、重点和工作要求。二是在检查中根据需要采取了询问、查阅、核实、穿行测试等检查手段和方法，认真做好检查取证留痕工作。现场检查结束后，及时向检查对象反馈检查情况，要求监管对象对检查中发现问题或违法违规事实进行确认。通过撰写现场检查报告及反馈意见书，提出处理意见和整改要求，并及时将现场检查档案归档、录入监管系统。三是以现场检查为契机，积极开展了资产管理、资产证券化等创新业务调研工作。了解创新业务开展情况的同时，积极向证券机构传递监管精神，解读监管政策，指导辖区证券营业部以合规经营和控制风险为前提、以市场需求为导向积极开展创新业务，提升创新工作质量。鼓励辖区证券营业部结合本单位实际进行特色化的经营和创新，形成差异化的盈利模式。