证券时报记者 彭飞
东北证券在未来缴纳投资者保护基金时或将多缴纳超过千万元。原因是不久前
东北证券长春前进大街营业部被吉林证监局采取了监管措施。受此影响，
东北证券或将在年度券商评级中降级，进而被提高投资者保护基金缴纳系数。 据了解，
东北证券前进大街营业部是因为证券账户非现场开户违规行为被吉林证监局采取了“责令改正”的监管措施。此违规行为发生在2009年左右，按照当时的相关规定，并不允许非现场开户。直到不久前的3月25日，中国证券登记结算公司才下发《证券账户非现场开户实施暂行办法》。在此之前，证券账户非现场开户属于违规行为。知情者透露，当时被开户者是一名学生，
东北证券前进大街营业部工作人员仅凭其身份证就进行了非现场开户，并未见到开户者本人。“即使依照新近下发的非现场开户政策，
东北证券前进大街营业部的非现场开户行为也是违规的。”知情者向证券时报记者表示。证券账户非现场开户包括见证开户、网上开户以及证券登记公司认可的其他非现场开户方式。见证开户是指开户代理机构工作人员在营业场所外面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续。
东北证券前进大街营业部的证券账户非现场开户行为应属于见证开户。按照《证券账户非现场开户实施暂行办法》要求，开户代理机构办理证券账户非现场开户业务，应当严格落实账户实名制要求，认真审核投资者身份的真实性，确保投资者资料真实、准确和完整。按照上述规定，自然人投资者通过非现场方式开户的，应当由本人亲自办理。当面见证开户的，开户代理机构可以委派两名或以上工作人员为投资者办理开户手续，其中至少一名应为见证人员；视频见证开户的，开户代理机构可以委派一名或以上工作人员面见投资者，并由开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证。而
东北证券前进大街营业部仅凭身份证就给予证券账户非现场开户的行为，也不符合上述《暂行办法》规定。因为旗下营业部被监管方采取监管措施，
东北证券在券商年度评级打分中将被扣减0.75分，可能进一步导致其券商评级降级。而券商需缴纳的投资者保护基金金额与券商本身的评级情况相关，评级越高需缴纳的系数越低。按照《证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法》规定，证券公司按照营业收入的0.5%～5%计缴证券投资者保护基金。具体缴纳比例由保护基金公司根据证监会对证券公司的监管分类来确定，实行差别缴纳比例。该比例报证监会批准，并按年调整。缴纳方式采取当年预缴、次年汇算清缴的方式。据业内人士分析，按照
东北证券的营业收入规模和历史缴纳投资者保护基金情况，
东北证券或将在未来多缴纳1000多万元。上述知情者还对证券时报记者表示，
东北证券对旗下营业部每年都下达资产规模和开户数量的任务，但与任务配套的日常风险管理却不到位，才导致上述违规情况出现。
东北证券对于针对其营业部的日常投诉，也不能够给予足够的重视，甚至隐瞒投诉情况，不如实向监管方汇报。(证券时报)