本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.公司于2013年5月28日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第七届董事会2013年第七次临时会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第七届董事会2013年第七次临时会议于2013年5月29日以通讯表决的方式召开。

　　3.本次会议应参加表决的董事13人，实际参加表决的董事13人，其中董事宋尚龙由于出差委托董事孙晓峰代为表决，董事李廷亮由于出差委托董事孙晓峰代为表决。

　　4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议以记名投票表决的方式审议通过了《关于的议案》，

　　公司董事会同意《公司反洗钱大额交易和可疑交易报告综合试点工作实施方案》。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　三、备查文件

　　经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二一三年五月三十一日