香港证监会近日公布，瑞银证券（香港）因在持仓上限方面违反监管规定，并犯有内部监控缺失，因此予以谴责并处以罚款160万港元。
香港证监会调查发现，在2011年10月18日，瑞银证券代其客户UBS AG London持有17.57万张中国建设银行（行情,资金,股吧,问诊）（00939.HK）的股票期权合约，此举违反了香港证监会关于合约数量不得超过15万张的持仓上限规定。
香港证监会还发现，瑞银证券没有实施足够的内部监控措施，以确保其持有或控制的所有股票期权合约的未平仓持仓量符合证监会的持仓上限规定。