上证所表示，《办法》其效力层次宜在基本业务规则之下、一般实施细则之上。

　　《办法》指出，对纪律处分和监管措施实行差异化的实施程序。纪律处分适用于情节较重、影响较恶劣的违规行为，惩处的程度较重，因此适用“查审分离”的纪律处分委员会审核程序，其实施程序基本沿用目前的做法。监管措施由轻到重分别适用三种不同的实施程序：包括口头警示由监管工作人员直接作出；书面警示（监管关注）等12种监管措施，由监管业务部门决定并实施；以及对未按要求改正的上市公司暂停适用信息披露直通车业务等6种监管措施，由监管部门先向监管对象发送意向书，并经法律部门会签、总经理或其授权的副总经理同意后实施。

　　另外，《办法》新增了9种监管措施，合计共有19种。新增措施包括要求公开更正、澄清、说明；要求公开致歉；要求限期参加培训或考试；要求限期召开投资者说明会；要求上市公司董事会追偿损失；对未按要求改正的上市公司暂停适用信息披露直通车业务；建议上市公司更换相关任职人员；对未按要求改正的上市公司股票及其衍生品种实施停牌；不接受相关股东的交易申报。

　　除此以外，《办法》还新增了纪律处分听证程序。

　　上证所表示，部分纪律处分措施系针对严重违规的监管对象作出，较为严厉，为提高纪律处分程序的公正性和规范性，《办法》规定了纪律处分听证程序，允许上证所拟进行公开谴责和公开认定不适格的监管对象申请听证。

　　《办法》对于实施的纪律处分和监管措施，规定了多个层次的公开要求：一是由交易所公开，在各类纪律处分和监管措施中，口头警示、书面警示（监管关注）措施定期公开，其他纪律处分和监管措施则需要在作出后及时公开。二是要求监管对象在证监会指定媒体上公开。监管对象未按要求公开的，上证所将实施进一步的纪律处分或监管措施。三是计入诚信档案。上证所采取的纪律处分和监管措施记入相关诚信档案，并按要求将有关内容记入证监会建立的资本市场诚信档案数据库。