证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2013－009

　　海通证券股份有限公司关于

　　收到上海证监局行政监管措施

　　决定书的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　2013年4月22日，公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（沪证监决【2013】12号）（以下简称“决定”），主要内容如下：“经查，我局发现你公司发行的“一海通财”系列产品系现行监管规则未予明确的创新型产品，但你公司未按照《证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）》的规定，向中国证监会机构监管部履行创新产品方案报送义务。”

　　针对决定提出的问题，公司高度重视，于第一时间积极组织整改，完善相关工作程序，并对相关责任人进行了责任追究和处分。公司将按照中国证监会的要求继续推进创新业务发展，同时严格遵守相关监管规定，严格履行报送义务。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司

　　2013年4月23日