|
时隔三个月，光大证券宣布收到了证监会关于“8.16”乌龙指事件的《行政处罚决定书》。 光大证券11月14日晚间发布公告称，中国证监会决定没收光大证券ETF内幕交易违法所得1307.08万元（13070806.63元），并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得7414.35万元（74143471.45元），并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计5.23亿元（523285668.48元）。同时涉案人员也接到罚单，光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员徐浩明，其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别收到警告处罚，证监会并对其以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明，其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。上述两项罚款每人合计60万元，同时四人被终身禁止进入证券市场、期货市场。而对于时任董秘梅键的信息误导行为，责令改正，并处以20万元罚款。投资者索赔前置条件正式达成 2013年8月16日11时05分，光大证券进行ETF申赎套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元巨量申购180ETF成分股，实际成交达72.7亿元，引起沪深300、上证综指等大盘指数和多只权重股短时间大幅波动。此后，光大证券“乌龙指”事件被证监会认定为内幕交易，而因此事受损的股民维权提上日程。不过截至目前，虽然先后有数量可观的维权律师提出索赔征集，也有人尝试向相关法院提出起诉，然而都因为各种原因失败。分析人士指出，这些失败，很大部分原因是因为证监会的正式处罚尚未出炉，索赔缺乏前置条件，“师出无名”。 不过有律师指出，随着此次证监会正式处罚文件的出炉，投资者针对正对光大证券内幕交易的民事索赔也正式启动。根据此前新望闻达律师事务所宋一欣律师的估算，8.16事件当日涉讼成交额为1503.06亿元，若其中有10%的金额形成索赔或涉讼，光大证券则将面临惊人的150.30亿元索赔和涉讼金额。而也有律师分析，光大证券内幕交易索赔案，或将催生酝酿已久的内幕交易司法解释正式出台。 乌龙指影响“钱途” 光大证券三季度成业绩困难户虽然索赔潮暂时还没到来，但是乌龙指事件给光大证券造成的损失已经初现端倪。10月底光大证券发布的三季报显示，报告期内实现29.6亿元的营业收入，同比仅增长4.41%，而归属于上市公司股东的净利润则出现了大幅下滑，只实现了5.09亿元的净利润，较去年同期的9.58亿元相差4.49亿元，下滑46.82%。而值得注意的是，在三季报中，光大证券是19家上市券商中惟一一家出现业绩下滑的券商。根据统计，除光大证券外，另外18家上市券商在今年三季报的业绩全线飘红，且多数都出现较大的增长，近七成（13家）券商的净利润增长率达40%以上，其中太平洋证券的增长率最高，达869.43%。而此前9月底，中诚信国际曾经出具报告，光大证券“8·16事件”暴露了光大证券在内部控制、风险管理、合规经营等方面存在很大问题，来自监管及其它相关部门的行政处罚、监管措施、业务限制和可能的来自投资者的民事诉讼或赔偿诉求将给公司的自身经营、管理架构和财务表现带来重大影响，因此将光大证券的主体信用等级从AAA下调至AA，调整评级展望至负面，同时决定维持光大证券2013年第四期和第五期短融券的债项等级为A-1。而光大证券9月2日复牌后，其股价一度被封跌停板，截至11月14日，光大证券收报8.51元，比起8月16日停牌前的12.12元，跌去将近30%，按照341800万股的总股本计算，市值累计蒸发123.38亿。
|