光大证券收到证监会行政处罚决定_公司信息

　　中国证券网讯（记者王璐）光大证券（601788）14日晚间披露，公司因“8.16事件”涉嫌利用内幕信息进行交易，于2013年 11月14日收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2013]59号），此前，公司曾于2013年8月31日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字[ 2013]53-1号）。

　　公告称，依据《中华人民共和国证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定，中国证监会对公司内幕交易违法行为进行了立案调查、审理，并依法向光大证券、徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人均提交了书面陈述、申辩材料，未要求听证。目前，本案现已调查、审理终结。

　　经查明，根据相关法律法规，“光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股，实际成交72.7亿元”为内幕信息。光大证券2013 年8 月16 日下午将所持股票转换为180ETF 和50ETF并卖出的行为和2013 年8 月16 日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312 共计6240 张的行为，构成《证券法》和《期货交易管理条例》所述内幕交易行为。徐浩明为直接负责的主管人员，杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。

　　鉴于上述事实，根据《证券法》和《期货交易管理条例》的规定，中国证监会决定：一是没收光大证券ETF 内幕交易违法所得1307万元，并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得7414.35万元，并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计约5.23亿元。

　　二是对光大证券ETF 内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30 万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30 万元罚款。上述两项罚款每人合计60 万元。另外，中国证监会同日下发《市场禁入决定书》，决定内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。同日，中国证监会还下发《行政处罚决定书》对时任董事会秘书梅键的信息误导行为，责令改正，并处以20万元罚款。

　　作者：王璐